直播(bō)短视频成为市场(chǎng)风(fēng)口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川(chuān)证监局对恒(héng)泰证(zhèng)券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证(zhèng)券该名(míng)员工(gōng)任职期间(jiān)实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为第三方引流，并收(shōu)取直(zhí)播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需要直(zhí)面的(de)问(wèn)题。而无(wú)证券投(tóu)顾资(zī)质进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

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　　利(lì)用(yòng)自媒体从(cóng)事违规活动

　　营(yíng)业(yè)部+员(yuán)工遭警示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部(bù)及员工遭遇四(sì)川(chuān)证监局(jú)开出的警示函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券(quàn)营(yíng)业(yè)部任职期间，实(shí)名通过(guò)抖音账(zhàng)号(hào)发(fā)布(bù)短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直播会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等方(fāng)式谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)及其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机(jī)构工作(zuò)人(rén)员不(bù)得违(wéi)规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的(de)职务(wù)或者(zhě)从(cóng)事与所(suǒ)在(zài)机构或者(zhě)投资者合(hé)法利益相冲突(tū)的(de)活动(dòng)。基于(yú)此，四(sì)川证(zhèng)监局决定对熊(xióng)某平(píng)采取(qǔ)出具警(jǐng)示(shì)函的行政监督管(guǎn)理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券营业部也(yě)被(bèi)出具警示函。四川证监局(jú)认(rèn)为，该(gāi)营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规(guī)范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开(kāi)

　　从前任总(zǒng)裁到普通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰证券旗(qí)下热(rè)衷于通过(guò)短(duǎn)视频平(píng)台(tái)进行(xíng)推广的人(rén)员(yuán)层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券(quàn)公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营的“牛得林奇”账(zhàng)号(hào)在视频平台上已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该账号(hào)抖(dǒu)音粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在视(shì)频(pín)中，牛(niú)壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官(guān)方抖音账(zhàng)号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放(fàng)量(liàng)过(guò)万。在抖(dǒu)音(yīn)平台(tái)上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短茶名如鱼水是什么茶 如鱼水是什么品种(duǎn)视频的账号数(shù)量也有不少(shǎo)，其中部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点(diǎn)名的(de)恒泰(tài)证券员(yuán)工熊某平上，虽(suī)然(rán)抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在(zài)其短(duǎn)视(shì)频中留言追问，期(qī)待早(zǎo)日开播。

　　中证协登(dēng)记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般(bān)证券业(yè)务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉(hàn)云掌(zhǎng)数字(zì)科技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位(wèi)为(wèi)“证(zhèng)券投(tóu)资咨询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行(xíng)业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活动的即(jí)时(shí)性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要(yào)直(zhí)面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行(xíng)为，更(gèng)被(bèi)监管所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨(zī)询机构黑龙江省容维证券数据程序化(huà)有限公司被黑(hēi)龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容维(wéi)证券员工(gōng)马某某无证券投资顾问执(zhí)业资(zī)格(gé)，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向公(gōng)众提供关于证(zhèng)券(quàn)市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨(jù)额罚(fá)单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟通过微(wēi)博进行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市行情(qíng)、宣传并出售(shòu)投资服务，但(dàn)其未取得从事(shì)证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询业务的(de)核准，不具备(bèi)证券投资(zī)咨茶名如鱼水是什么茶 如鱼水是什么品种询从业资格及(jí)业(yè)务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构监管情况通报，对证券公(gōng)司(sī)从业人员网(wǎng)络直播提出(chū)监管要求。证券(quàn)公司(sī)工作人员(yuán)通过(guò)网络直播等形式发表评论，要确保信息来(lái)源合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资(zī)和理(lǐ)性(xìng)投资(zī)的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公(gōng)司应(yīng)进一步加强对(duì)证券公司工作(zuò)人员(yuán)直播展业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事(shì)前对(duì)直播内容(róng)进行把关，做好内(nèi)容管理；事中对直(zhí)播进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时(shí)处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中出(chū)现违规情况的，及时启动(dòng)内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视(shì)总局、文化和旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出(chū)，对于需要较高专业水平(píng)（如医疗(liáo)卫生(shēng)、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容(róng)，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相(xiāng)应(yīng)执业资质。

　　另外(wài)，近期(qī)中(zhōng)证协也向各家(jiā)证券(quàn)公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于(yú)排查报送(sòng)网络非法证(zhèng)券(quàn)活动(dòng)信息的通知，要求排查填(tián)报证券领域(yù)涉及非法证(zhèng)券活(huó)动信息，其(qí)中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员(yuán)等涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

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