科创板首批退市(shì)公司，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽(zé)达(dá)分(fēn)别发(fā)布(bù)公告(gào)称，其收到证监(jiān)会下发(fā)的《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，将(jiāng)被实施重大违法强制退市，

　　与此同时(shí)，上交所也对两(liǎng)公司(sī)下发拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市(shì)的(de)事先(xiān)告知书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消(xiāo)息显示，其收到(dào)12名投(tóu)资(zī)者(zhě)共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易(yì)盛、林应(yīng)等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券(quàn)商(shāng)东兴证(zhèng)券及(jí)两名保代、天(tiān)健会(huì)计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书(shū)显示(shì)，紫晶(jīng)存储存在欺诈(zhà)发行的(de)问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同年10月获科创板上市(shì)委审(shěn)议(yì)同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪(wěi)造物(wù)流单据和验收单据入账、安排资金(jīn)回款、提前(qián)确认(rèn)收入等(děng)方式虚增营业收(shōu)入(rù)、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年(nián)分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书》未(wèi)按规(guī)定披露的2016年末(mò)、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上半年末对外担保余额(é)分(fēn)别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署(shǔ)日，未按规定披(pī)露对外(wài)担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上(shàng)市后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继续(xù)通(tōng)过前述财务造假方式虚(xū)增营业收(shōu)入(rù)、利润。2019年(nián)虚增(zēng)利润14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额(é)绝对值(zhí)的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证(zhèng)监(jiān)会对(duì)紫(zǐ)晶存(cún)储责(zé)令改正，给予警告(gào)，并处(chù)以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆(mù)被(bèi)采取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被(bèi)处10年市(shì)场禁入(rù)措施，其他相关负(fù)责(zé)人也被处以罚(fá)款、5年市场(chǎng)禁入等(děng)。

　　欺诈发行(xíng)被罚超(chāo)8亿(yì)

　　实控人、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛(shèng)方面(miàn)，行政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万元，且未如实披(pī)露(lù)关联交(jiāo)易、股(gǔ)权代(dài)持(chí)情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其(qí)全资(zī)子公(gōng)司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存(cún)在虚增在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对(duì)于欺诈发行部(bù)分，证监会对泽达易(yì)盛(shèng)处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚(fá)款非(fēi)法募集资金(jīn)的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违(wéi)法事(shì)实计算，证监(jiān)会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时任董事长、总(zǒng)经理(lǐ)林应处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会(huì)秘书(shū)应岚被罚1300万元(yuán)，二人均(jūn)被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情下，两家公司均(jūn)有不(bù)同幅(fú)度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股东总户(hù)数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已(yǐ)被提(tí)起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被(bèi)诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到(dào)停牌及被终止(zhǐ)上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双(shuāng)发布公(gōng)告称，公司触及《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项(xiàng)规定的重大违法(fǎ)行为，将被实施重大违法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止公司股票上市(shì)的事先(xiān)告知书。在收到终止上(shàng)市告知(zhī)书后(hòu)，两家公司可以根据(jù)规定申请(qǐng)听证，提出(chū)陈(chén)述和申(shēn)辩(biàn)。交易所由上市委员会就(jiù)是否终止(zhǐ)公司股票上市事宜(yí)进行审(shěn)议(yì)，并根据(jù)上市(shì)委员会的(de)审(shěn)核意(yì)见(jiàn)作出是否终止公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市的(de)决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止(zhǐ)上市，自(zì)交易(yì)所公告对股票作出终(zhōng)止上市的决(jué)定之日后5 个交易日届满(mǎn)的下一交(jiāo)易日起，相关公(gōng)司(sī)股票复牌(pái)并进入退市(shì)整理期，并在股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交(jiāo)易期限为15 个(gè)交易日。交易所(suǒ)将在退市整理期届满后(hòu)5个交易日(rì)内(nèi)对股票(piào)予(yǔ)以(yǐ)摘(zhāi)牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当(dāng)日收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责(zé)任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适(shì)用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院称，其将依法审查，及时(shí)公布进展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得关注的是，在(zài)投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实(shí)控人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴(xīng)证券及(jí)两名保(bǎo)代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴(xīng)证(zhèng)券曾发布公(gōng)告(gào)称，因在(zài)执行泽(zé)达易(yì)盛首次公开(kāi)发行股(gǔ)票并在科创(chuàng)板上市项目中，涉(shè)嫌(xián)保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者(zhě)服务(wù)中心公告称，关注到上(shàng)海金融法(fǎ)院收到12名投资(zī)者(zhě)共同(tóng)起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同时申请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被中国证(zhèng)监会(一升等于多少毫升应该是1000，一升等于多少毫升mlhuì)立案调查公司，根(gēn)据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融(róng)法院后(hòu)续受理并裁定适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼权利登(dēng)记公(gōng)告，拟(nǐ)相关(guān)法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)公开征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别(bié)授权，申请(qǐng)参加(jiā)普通代表(biǎo)人诉讼并申请转换特别代(dài)表人诉讼。

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