不朽的意思

　　科创板首批退市公(gōng)司，正式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收到证监(jiān)会下发(fā)的《行政处罚决定书》，将被实施重大(dà)违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止公司股票上市的(de)事先告知书，两家公司的股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息显示，其收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代(dài)、天健会(huì)计师(shī)事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所均在被起(qǐ)诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信披(pī)违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获(huò)科创板(bǎn)上市委审议同(tóng)意发行上(shàng)市，2020年3月(yuè)在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说(shuō)明(míng)书》通过虚(xū)构销(xiāo)售合同、伪造物流单据和验收单据(jù)入账(zhàng)、安(ān)排资金回款、提前确(què)认收(shōu)入等方式虚(xū)增营业收(shōu)入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半(bàn)年(nián)分(fēn)别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上(shàng)半(bàn)年末对外(wài)担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招股说(shuō)明书(shū)签署日，未按规定披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫(zǐ)晶存储继续(xù)通过前(qián)述财(cái)务造(zào)假方式虚增营业(yè)收入、利润(rùn)。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入(rù)措施，其他相关(guān)负(fù)责(zé)人(rén)也被(bèi)处以罚(fá)款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人(rén)、财(cái)务总监(jiān)终(zhōng)身市场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行(xíng)政处罚(fá)决定书显示，其(qí)于2019年6月披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达(dá)易(yì)盛在公告的证券发行文(wén)件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上(shàng)市(shì)后，泽(zé)达(dá)易(yì)盛及其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿(hóng)签订虚假(jiǎ)合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增(zēng)利(lì)润8246.92万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润总额(é)的(de)88.97％；2021年(nián)虚(xū)增(zēng)利(lì)润2665.78万元，占当期报告记(jì)载(zài)的(de)利(lì)润总额的(de)56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存(cún)在虚(xū)增在(zài)建工程等问题(tí)。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法所募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存储(chǔ)则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实(shí)计算，证监会最终对(duì)泽达易(yì)盛处(chù)以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚(fá)款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚被(bèi)罚(fá)1300万元(yuán)，二人均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的是，在4月(yuè)21日市场全(quán)面(miàn)大(dà)跌(diē)的(de)行情下(xià)，两家公(gōng)司均(jūn)有不同幅度的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介(jiè)机构(gòu)一同被(bèi)诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进入到停牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公(gōng)司触(chù)及(jí)《上海证券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大(dà)违法行为，将被实(shí)施重大(dà)违(wéi)法强制退市。公司(sī)股票(piào)自2023年4月(yuè)24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均(jūn)收(shōu)到(dào)上交(jiāo)所(suǒ)下发(fā)的(de)拟终止公司股(gǔ)票(piào)上市的事先告(gào)知书。在(zài)收到(dào)终止上市告(gào)知书后，两(liǎng)家公(gōng)司可以(yǐ)根据规(guī)定申请听证(zhèng)，提(tí)出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市(shì)委员会就是否终止公司股票(piào)上市事宜进行(xíng)审议(yì)，并根(gēn)据上市委员(yuán)会的审(shěn)核意见(jiàn)作出是否(fǒu)终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股票上市的(de)决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止上市，自交易所公告对(duì)股票作出终止上(shàng)市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股(gǔ)票复牌并进入(rù)退市(shì)整(zhěng)理期，并在股票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期的(de)交(jiāo)易期(qī)限为15 个交易日。交易所将在退市整理期(qī)届满后(hòu)5个交易日内(nèi)对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院官微发布消息显示(shì)，其已于当日收到12名投资(zī)者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。上海(hǎi)金融(róng)法院称，其(qí)将依法审查(chá)，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者(zhě)提起的(de)诉讼中，被告(gào)除了泽(zé)达易盛及实控(kòng)人、董监高等，中介(jiè)机构东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾(céng)发布(bù)公告(gào)称(chēng)，因在(zài)执行(xíng)泽达易(yì)盛(shèng)首次公开发行股票并在科(kē)创板上市项目中，涉(shè)嫌(xián)保(bǎo)荐、承销及持续督导等业务(wù)未勤勉(miǎn)尽责，证监(jiān)会决(jué)定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者服务(wù)中心(xīn)公告称(chēng)，关注到上(shàng)海金融法院收到12名投资者(zhě)共(gòng)同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中国证监会(huì)立案调查公司，根(gēn)据《行政处罚(fá)决定(dìng)书(shū)》，公(gōng)司(sī)构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心(xīn)将密切关(guān)注诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院后续(xù)受(shòu)理并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记(jì)公(gōng)告，拟相(xiāng)关法律法(fǎ)规公开征集(jí)并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼并申(shēn)请转换特别(bié)代表人诉讼。

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