在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基(jī)金(jīn)行业监管趋(qū)严，近日又有私募(mù)被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存在违反专业化运营原则等四项(xiàng)违规行为。根(gēn)据相关规(guī)定，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对(duì)雪(xuě)杉基金公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品(pǐn)备案六(liù)个月；对时任雪杉基金合规风控负责人(rén)的(de)黄某(mǒu)公开谴责。

　　因(yīn)4项违规(guī)行为

　　雪(xuě)杉(shān)基金被(bèi)暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资(zī)基金业协(xié)会(huì)网站披露了(le)一(yī)则(zé)纪律处(chù)分事先告知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有(yǒu)限公司(sī)（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事(shì)违法违规(guī)行为，时任高级管理人员(yuán)黄某应当对此承担法律责(zé)任，协(xié)会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业化(huà)运营(yíng)原则。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债(zhài)券(quàn)发行人(rén)关联方(fāng)出资(zī)认购上海阿杏产品份额，该产品通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资(zī)基金”最终投向指定(dìng)债券(quàn)产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株(zhū)洲(zhōu)新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公司（以(yǐ)下简称株(zhū)洲新芦淞）签署(shǔ)《投(tóu)资(zī)合作协议》，约定由指定第三方(fāng)认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券(quàn)投资基(jī)金”，并由该(gāi)产(chǎn)品(pǐn)购买指(zhǐ)定债券(quàn)。以(yǐ)上行为不符合私募基金管理人专(zhuān)业化(huà)运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向(xiàng)上海映雪投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海(hǎi)映雪）在管(guǎn)产品“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号私募(mù)基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春(chūn)茗(míng)1号基金”投向上海映雪华约有哪些国家，华约有哪些国家组成约(xuě)在管产品(pǐn)共计(jì)5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑(zhèng)宇为上海(hǎi)映(yìng)雪执行(xíng)事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉(shān)未(wèi)向投(tóu)资者进(jìn)行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适(shì)当(dāng)性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基(jī)金(jīn)的投(tóu)资者王某的基(jī)金合(hé)同于(yú)2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测评问(wèn)卷则(zé)于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资运营、财(cái)务(wù)等(děng)岗(gǎng)位员(yuán)工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年(nián)4月任(rèn)深(shēn)圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自任(rèn)职期间公司的违规行为承担(dān)相(xiāng)应(yīng)责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟对深(shēn)圳(zhèn)雪杉公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私募基金(jīn)产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不(bù)是雪杉基金(jīn)首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉(shān)基金出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私(sī)募基金业(yè)务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查等方(fāng)式对个别投资者的风险识别(bié)能力(lì)和风险承(chéng)担能(néng)力(lì)进(jìn)行(xíng)评估(gū)、未按(àn)照合同约定如实向投资(zī华约有哪些国家，华约有哪些国家组成约)者(zhě)披(pī)露可能影响投资(zī)者合法权益(yì)的重大信息等情形。依据《私(sī)募(mù)管(guǎn)理办法》第三(sān)十三条(tiáo)规(guī)定，决定对(duì)其采取(qǔ)出具(jù)警示函的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于(yú)2015年，注册(cè)资本为(wèi)3250万元，机构类(lèi)型为私募证券(quàn)投资基(jī)金管理人(rén)，全职员工人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份(fèn)，雪杉基金曾(céng)进行高管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经理为汲培(péi)欣，合规风控负(fù)责(zé)人(rén)为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得(dé)注(zhù)意的(de)是，百亿(yì)私(sī)募映雪(xuě)投资为雪杉基(jī)金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外(wài)，雪杉基(jī)金还有一(yī)家关(guān)联公(gōng)司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资为私募股权(quán)、创业投资(zī)基金管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基金官(guān)网显示，雪杉基金还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公(gōng)司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪(xuě)杉(shān)境内平台的跨(kuà)境协同(tóng)效(xiào)应，为投资人寻找海外(wài)长(zhǎng)期稳定资产(chǎn)的投(tóu)资和并购机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉的(de)投资(zī)策略是通过追踪(zōng)资产价格(gé)指数、利率(lǜ)、汇率、指标(biāo)性(xìng)股指(zhǐ)等宏观经济和估(gū)值指标(biāo)，以分析并提取(qǔ)经济(jì)周期中的趋势性行业和(hé)事件以最大化投资上行收益，同时引入非公开市(shì)场投资(zī)中的个体性估值和(hé)内在价值分(fēn)析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻动态(tài)便停止更新(xīn)。

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