科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分(fēn)别发(fā)布(bù)公告(gào)称，其收到(dào)证监会(huì)下发的《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上交所也对两(liǎng)公司(sī)下(xià)发拟终止公司股票(piào)上市的事先(xiān)告知书，两家(jiā)公(gōng)司的股票自4月24日开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法院消息显示，其(qí)收(shōu)到12名投资(zī)者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的(de)申请，保荐券(quàn)商东(dōng)兴证券及两名保代(dài)、天健会计师事(shì)务所、康达律(lǜ)师(shī)事务所均在被起诉(sù)名单(dān)中。

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　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问(wèn)题：

　　证监会行政(zhèng)处(chù)罚(fá)决定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发(fā)行的(de)问题。紫(zǐ)晶存(cún)储于2019年(nián)4月(yuè)3日披露招(zhāo)股书申报(bào)稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科(kē)创板(bǎn)上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书》通过(guò)虚(xū)构销售合(hé)同、伪造物流单(dān)据(jù)和验收单据入账、安排(pái)资金回款、提前确认收入等(děng)方式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增(zēng)利(lì)润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存(cún)储《招股说明(míng)书》未(wèi)按规定披露的(de)2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招股说明(míng)书签署日，未按规定披露对外担(dān)保(bǎo)余额(é)合计13,500.12万元(yuán)。1元等于多少伊朗币，1元人民币等于多少伊朗元p>

　　在上市(shì)后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述(shù)财务造(zào)假方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告(gào)记载的(de)利润(rùn)总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定披露(lù)对外(wài)担(dān)保(bǎo)的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被(bèi)处10年(nián)市场禁入措施，其(qí)他(tā)相关(guān)负(fù)责人也(yě)被处以罚款、5年(nián)市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被罚超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市(shì)场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛方面，行政(zhèng)处罚(fá)决定(dìng)书显示，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易盛在公告(gào)的证券发行文件中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增利润(rùn)18673.53万(wàn)元(yuán)，且未(wèi)如实披(pī)露关联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易(yì)盛(shèng)及其全资(zī)子公司浙(zhè)江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记(jì)载(zài)的利润(rùn)总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会(huì)对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)处(chù)以非法(fǎ)所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募集(jí)资(zī)金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事(shì)实计(jì)算(suàn)，证(zhèng)监(jiān)会最终(zhōng)对泽达(dá)易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对(duì)实控人、时任(rèn)董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万(wàn)元罚款，时(shí)任董事、副总(zǒng)经(jīng)理、财务(wù)总监、董事会秘(mì)书应岚被罚(fá)1300万元(yuán)，二人均(jūn)被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月(yuè)21日市场(chǎng)全面(miàn)大跌的行(xíng)情下，两家公(gōng)司均有不(bù)同幅(fú)度的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为6538户(hù)，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提起(qǐ)诉(sù)讼

　　中介机(jī)构一同被(bèi)诉(sù)

　　行政(zhèng)处(chù)罚(fá)“靴子落(luò)地”，两家公司也(yě)进(jìn)入到(dào)停牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触及《上(shàng)海证券交易所科(kē)创板股票上市(shì)规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重(zhòng)大违法(fǎ)行为，将被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司均收到(dào)上交所下(xià)发的拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书。在收到终(zhōng)止上(shàng)市(shì)告(gào)知(zhī)书后，两家公(gōng)司可以(yǐ)根据规定申请听证，提(tí)出陈述和申(shēn)辩(biàn)。交(jiāo)易所(suǒ)由上市委员会就是否终止(zhǐ)公司股票(piào)上市(shì)事(shì)宜进行审议(yì)，并根据(jù)上市委员(yuán)会的审核意见(jiàn)作出是否终止公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市(shì)的决定。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院(yuàn)官微发布消(xiāo)息(xī)显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法(fǎ)院称(chēng)，其将依(yī)法(fǎ)审查，及(jí)时公布进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实(shí)控人、董(dǒng)监高等，中介机构(gòu)东兴证券及两(liǎng)名保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天健会计师(shī)事务所、康达律师事(shì)务所(suǒ)也均(jūn)在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在执行泽达(dá)易盛首次公开发行(xíng)股票并在科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会(huì)决(jué)定对其公(gōng)司(sī)立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资(zī)者服务(wù)中心公告称，关(guān)注到(dào)上海金融法院收(shōu)到(dào)12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投(tóu)资者同时申请适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达(dá)易盛是科创板首批被中(zhōng)国证(zhèng)监会立(lì)案调(diào)查公司(sī)，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金融法院后续受理(lǐ)并裁(cái)定(dìng)适用普通代表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)权利(lì)登记公告，拟相关法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规(guī)公(gōng)开征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投资者特(tè)别(bié)授权(quán)，申(shēn)请(qǐng)参加普通代表人诉讼并申(shēn)请转(zhuǎn)换特别(bié)代表人(rén)诉讼。

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