零容忍！又有(yǒu)券商投行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司(sī)收到中国证监(jiān)会《行政处罚事(shì)先告知(zhī)书(shū)》，公司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份(fèn)有限公司(sī)2016年非公开发行股票及持续督(dū)导期间未(wèi)勤勉尽责案(àn)，已由中国(guó)证监会(huì)调查(chá)完毕，中国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票项(xiàng)目(mù)保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票的审俄罗斯人人均寿命，俄罗斯人寿命平均多少查反(fǎn)馈意(yì)见中要(yào)求保荐机构对本(běn)次发(fā)行(xíng)对象(xiàng)的认购资金来(lái)源(yuán)及(jí)合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务(wù)的能力进行核查，公司未按要(yào)求对本次非(fēi)公开发(fā)行对象之(zhī)一(yī)北京(jīng)天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出(chū)资与其承诺(nuò)不(bù)符(fú)。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票(piào)发行(xíng)过(guò)程与认购对象(xiàng)合(hé) 规(guī)性(xìng)的(de)报告(gào)》存(cún)在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导(dǎo)期间未对(duì)募集(jí)资金置换(huàn)预投(tóu)资金事项审慎(shèn)核查(chá)，未充分 核查募集资金投(tóu)入(rù)项(xiàng)目的(de)情况，未(wèi)充分(fēn)关注募投(tóu)项目流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉(sù)事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，没收保荐(jiàn)业务收(shōu)入(rù)188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的(de)保(bǎo)荐代表人于国(guó)俄罗斯人人均寿命，俄罗斯人寿命平均多少庆、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并分(fēn)别处以(yǐ)20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警告，并处(chù)以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意(yì)味着两人(rén)已经离开了证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国已经(jīng)离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北(běi)证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金(jīn)刚石已退市(shì)，且定增项目已时(shí)隔近(jìn)七年，但证监(jiān)会仍对东北(běi)证(zhèng)券立案(àn)调查并处以三倍的(de)高额罚款，体(tǐ)现(xiàn)监管层在全面注(zhù)册制背景下，继续保持强监管、压(yā)实(shí)中介机(jī)构(gòu)责(zé)任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成功发(fā)行的仅(jǐn)有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉(jí)林信托因自身经(jīng)营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间(jiān)按市场(chǎng)价格减(jiǎn)持(chí)不超过(guò)2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年(nián)5月(yuè)5日，吉(jí)林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去(qù)年7月就(jiù)已经(jīng)公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规(guī)定，东(dōng)北证券在被中国证监(jiān)会立案(àn)调查期间(jiān)，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴于上述转让及(jí)减持(chí)公司股份(fèn)事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托不(bù)得减持(chí)公司股份。

　　不过随(suí)着东北(běi)证(zhèng)券的(de)罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权(quán)变或将很(hěn)快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据(jù)东北证券最新一(yī)季(jì)报显示，2023年前(qián)三(sān)个月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增长俄罗斯人人均寿命，俄罗斯人寿命平均多少244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动(dòng)的主要原因是公(gōng)司投资与销售(shòu)交易业务、投资银(yín)行业务收入增加所(suǒ)致。

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