直播(bō)短视(shì)频成(chéng)为(wèi)市场风(fēng)口，但金融(róng)“大(dà)V”并非想当就能(néng)当，违规(guī)展业仍(réng)将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证监局对(duì)恒(héng)泰证券(quàn)某(mǒu)营(yíng)业部及员(yuán)工双双出(chū)具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任职期间实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直(zhí)播(bō)，对(duì)A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势(shì)进行分析、为第三方引流(liú)，并(bìng)收(shōu)取直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播(bō)活动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需(xū)要(yào)直面的(de)问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活(huó)动

　　营业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营(yíng)业(yè)部(bù)及(jí)员工(gōng)遭(zāo)遇四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四川(chuān)证(zhèng)监局指(zhǐ)出(chū)，熊(xióng)某平在恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行分析(xī)、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收(shōu)取直(zhí)播打赏、直播会(huì)员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费(fèi)等方式(shì)谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)及其(qí)工作人(rén)员廉(lián)洁从业规定》，证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构工作人员不得违(wéi)规(guī)从事营利(lì)性经营活动，违规兼任可(kě)能(néng)影响其独立性(xìng)的(de)职务或者(zhě)从(cóng)事与(yǔ)所在(zài)机构或者投资者合法利益相冲突的活动(dòng)。基于此(cǐ)，四(sì)川证监局决(jué)定对熊某(mǒu)平采取出具警示函的行政监(jiān)督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同时(shí)， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券营业部也被出具警(jǐng)示函。四(sì)川证(zhèng)监局认为(wèi)，该营业部合(hé)规管(guǎn)理(lǐ)不(bù)到位，未严格规范(fàn)从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进(jìn)行推(tuī)广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个(gè)人职(zhí)业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前(qián)，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券纳粹分子是什么意思总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视频(pín)播放量过(guò)万。在抖音平台(tái)上以恒(héng)泰证券员工名义发布短视(shì)频的账号数量也有(yǒu)不(bù)少(shǎo)，其中部(bù)分账号粉丝数(shù)量超(chāo)过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播(bō)频(pín)率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频(pín)中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月在恒(héng)泰证券(quàn)办理执(zhí)业(yè)登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业(yè)务”，3月(yuè)2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)在武汉(hàn)云(yún)掌数(shù)字科技有限公司办(bàn)理执业，执业(yè)岗位为(wèi)“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记(jì)状态(tài)为“正纳粹分子是什么意思常”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业(yè)也不例(lì)外。由于(yú)直(zhí)播活(huó)动(dòng)的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”客户时需要(yào)直面的问题(tí)。而(ér)无证券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容(róng)维证券(quàn)数据程序化有限公(gōng)司被黑(hēi)龙江(jiāng)证监(jiān)局出具警示(shì)函。经查，容(róng)维证券员工马某某(mǒu)无证(zhèng)券(quàn)投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某(mǒu)某(mǒu)通过抖音直播(bō)形式向公(gōng)众提供关(guān)于证券(quàn)市(shì)场的分析(xī)、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚单。证监会指(zhǐ)出(chū)，易伟通(tōng)过微(wēi)博(bó)进行荐股、预(yù)测股市(shì)行情、宣传纳粹分子是什么意思并出售投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)业务(wù)的核准，不具备(bèi)证(zhèng)券投资(zī)咨询从(cóng)业资格及业务资质，共(gòng)罚没收(shōu)入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构(gòu)监管情况(kuàng)通报，对证券(quàn)公司从业人员网(wǎng)络直播提(tí)出监管要求(qiú)。证券公司工作人员通(tōng)过网络直播等形式(shì)发(fā)表评论，要确(què)保信息来源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市场树立长期(qī)投(tóu)资、价(jià)值投资和理(lǐ)性投资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司(sī)应进一步(bù)加(jiā)强对证(zhèng)券公司工作人员直播展业的管理，完(wán)善内部(bù)管控机(jī)制， 事前对直播(bō)内(nèi)容进行把关，做(zuò)好内容管理；事中对(duì)直播进行(xíng)监测(cè)监控，遇有(yǒu)重大(dà)情(qíng)况及时处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播电视(shì)总局、文化和(hé)旅游部共同制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出(chū)，对于(yú)需要较高专业水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫生、财(cái)经(jīng)金融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期(qī)中证(zhèng)协也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排(pái)查报送网络(luò)非(fēi)法证券活动信(xìn)息的通知，要求排查填报证券领域(yù)涉(shè)及非法证(zhèng)券活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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