直(zhí)播短视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒(héng)泰证券该名员(yuán)工(gōng)任职期间十斋日是哪几天，十斋日是哪几天是农历实名通过抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分析、为第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视(shì)频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不(bù)例(lì)外(wài)。由于(yú)直(zhí)播活动的即时性，合规问(wèn)题(tí)也成为证券行业(yè)抓取“流量”时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道(dào)证券营(yíng)业部(bù)及员工遭(zāo)遇四(sì)川证监(jiān)局开(kāi)出的警示函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部任职期间，实名通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为某“金融职业技能(néng)学校”引流，并通(tōng)过(guò)收取直播打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其(qí)工作人员廉洁(jié)从业(yè)规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不(bù)得违规从事营(yíng)利性经营活动，违规兼(jiān)任可(kě)能影响其独立(lì)性的职务或者从事与所(suǒ)在机(jī)构或(huò)者投资者合法利益(yì)相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政监督管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营(yíng)业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部合规(guī)管理不到位，未严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离开

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视(shì)频平台进(jìn)行推广的人员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公(gōng)告称，牛壮因“专注(zhù)个(gè)人职业(yè)发展事宜，已辞任公(gōng)司(sī)总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在(zài)视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍(réng)为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆(bào)款视(shì)频(pín)播放量(liàng)过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员(yuán)工(gōng)名义发布短(duǎn)视频的(de)账号数量(liàng)也有不少，其中部分(fēn)账号粉(fěn)丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰(tài)证券(quàn)员工熊某平(píng)上，虽然(rán)抖音账号运(yùn)营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较(jiào)高。上月(yuè)直播暂(zàn)停期(qī)间，大量(liàng)粉(fěn)丝在其(qí)短视频中留言追问，期(qī)待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某(mǒu)平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播(bō)成为各(gè)行各业的新风(fēng)口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流(liú)量”客户(hù)时需要直面的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容(róng)维证券(quàn)数(shù)据(jù)程序(xù)化有限公司被黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马(mǎ)某某无证券投(tóu)资顾(gù)问(wèn)执业资格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马(mǎ)某某通过抖音(yīn)直(zhí)播形式向公众提供关(guān)于证(zhèng)券(quàn)市场(chǎng)的分(fēn)析、预测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会(huì)对微博(bó)大V易(yì)伟开出巨(jù)额(é)罚单。证(zhèng)监会指出，易(yì)伟(wěi)通过微(wēi)博进行荐股(gǔ)、预(yù)测(cè)股市行情(qíng)、宣传(chuán)并出售投资服务，但(dàn)其未取得(dé)从事证券投(tóu)资咨询业务的核(hé)准，不具备证券(quàn)投资咨(zī)询从业资格(gé)及业务资质，共罚(fá)没收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监(jiān)会(huì)机(jī)构部下发(fā)机构监管情况通报，对证券(quàn)公(gōng)司(sī)从业人员网(wǎng)络直播提出监管要(yào)求(qiú)。证券公(gōng)司工作人员(yuán)通(tōng)过网络(luò)直播等形(xíng)式发表评(píng)论，要(yào)确保信(xìn)息(xī)来(lái)源合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充(chōng)分发挥(huī)专业优势，引导市(shì)场树立长期投资、价值(zhí)投资(zī)和(hé)理性投(tóu)资的(de)理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要(yào)求，证(zhèng)券公司应进一步加强对证(zhèng)券公司(sī)工(gōng)作人员(yuán)直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做好(hǎo)内容管理；事中对(duì)直(zhí)播(bō)进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不(bù)良影响；直(zhí)播中出现违(wéi)规情况的，及时启(qǐ)动内部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电视总局(jú)、文化和旅游(yóu)部共同(tóng)制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的(de)直播内容，主播应取(qǔ)得相应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下(xià)发关于(yú)排查报送网(wǎng)络非法证券(quàn)活动信(xìn)息的通知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及(jí)非(fēi)法(fǎ)证券活动信息，其(qí)中重点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉(shè)非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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