金融界4月21日消(xiāo)息 证监(jiān)会有关部门负责(zé)人就(jiù)泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件答记者(zhě)问(wèn)。证监会有关部门负责人(rén)表示，欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法从严打击(jī)证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央(yāng)国务院对资本(běn)市场违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创(cmerry什么意思 merry是彩虹社的吗huàng)板首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管机构，如何(hé)推动对(duì)上述发行人、控股股东、实(shí)际(jì)控制(zhì)人、中(zhōng)介(jiè)机(jī)构及其责任人(rén)员等(děng)相关责(zé)任主体(tǐ)进行立体化追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等资本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者(zhě)合法权益，危(wēi)及市(shì)场秩序和金融安全。中办(bàn)、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯罪案(àn)件，立体化(huà)打击证券违法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言(yán)：

　　一是(shì)对于(yú)证券发行人(rén)及(jí)相关控(kòng)股股东、实(shí)际(jì)控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在(zài)上述两案的行政责任方(fāng)面，我会依法向(xiàng)泽(zé)达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关责(zé)任(rèn)人作出行政处(chù)罚和市场禁入(rù)决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相(xiāng)关责(zé)任人员进行行(xíng)政处罚，并对部分责任人员采(cǎi)取(qǔ)证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我会(huì)加强与公安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑(xíng)事犯罪的当事人依(yī)法及时移送公安机(jī)关(guān)处(chù)理，推动(dòng)案件刑事追责相关工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易(yì)所科(kē)创板股票上(shàng)市规则》的规(guī)定，上海证(zhèng)券(quàn)交易所将(jiāng)依(yī)法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及时(shí)有效(xiào)地追究违规上(shàng)市公司及其相(xiāng)关(guān)中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事(shì)责任是资(zī)本市(shì)场法律责任体系的(de)重(zhòng)要(yào)组(zǔ)成部(bù)分，是对(duì)违(wéi)法行为(wèi)进行立体(tǐ)式追责的重要一(yī)环，也是提高资本市场违法(fǎ)违(wéi)规成本的重要举措。我会(huì)将进一步(bù)畅通投资者权利救济(jì)渠道，维(wéi)护投资(zī)者合法权(quán)益(yì)，督促(cù)市(shì)场(chǎng)参与各方归位尽责，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于(yú)为(wèi)上市公司提(tí)供保(bǎo)荐、承销(xiāo)服务(wù)的证券(quàn)公司、出具审计报告的(de)或(huò)者(zhě)法律意见书的(de)证(zhèng)券服务机构等违(wéi)规主体实施(shī)精准打击。如果相关中(zhōng)介机构故意参(cān)与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩(chéng)，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情(qíng)形(xíng)，我会将按照过责相当的法治理(lǐ)念，综合(hé)考虑违(wéi)法程度、案件情(qíng)况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等(děng)因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机(jī)构(gòu)为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中介机(jī)构的责(zé)任人员。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构从业(yè)人员的道德水准、专业能(néng)力、合(hé)规(guī)风险意识和廉(lián)洁从业(yè)水(shuǐ)平等，是保障(zhàng)证(zhèng)券服务(wù)质量的(de)重要因素。如(rú)果在欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等案件中(zhōng)发现(xiàn)相关中(zhōng)介机构责(zé)任(rèn)人(rén)员存在违(wéi)法违规行为(wèi)，将依法依(yī)规予以严(yán)处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案(àn)严重损害投(tóu)资者(zhě)合法权益，目(mù)前在投(tóu)资(zī)者(zhě)保护方(fāng)面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规规(guī)定(dìng)了包(bāo)括协商和(hé)解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令(lìng)回(huí)购、行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺、单独(dú)诉讼(sòng)、示(shì)范判决(jué)、代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)等一(yī)系(xì)列投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度。这些制度各(gè)有优势，对(duì)于(yú)个案中(zhōng)采用何种方(fāng)式(shì)，需综(zōng)合(hé)考虑不同投merry什么意思 merry是彩虹社的吗资者赔(péi)偿救(jiù)济制度的适用条件、投资者(zhě)获赔的充分性和有效性(xìng)、赔付责任主体的意(yì)愿(yuàn)和能力等因(yīn)素，目标都(dōu)是(shì)有效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院(yuàn)已经(jīng)收到泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中(zhōng)小投资者服务中心(xīn)发(fā)布公告(gào)，表示密(mì)切关注泽(zé)达(dá)易(yì)盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定(dìng)适用(yòng)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，将依法(fǎ)接(jiē)受(shòu)投资者特别授权，申请(qǐng)参加该案并转换特别代表人诉讼(sòng)。特(tè)别代表人诉讼制度具有“默(mò)示加入(rù)、明示退出”的特征，能够一(yī)揽子解决(jué)泽达易盛(shèng)案的(de)民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资者的合法权益可以在(zài)诉(sù)讼程序中得(dé)到保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司(sī)作为紫晶(jīng)存储申请(qǐng)首次(cì)公开发行股票的保荐机构(gòu)和(hé)主承销商，与(yǔ)其(qí)他(tā)中介机构正(zhèng)在(zài)主动筹备投(tóu)资者赔偿事(shì)宜，拟共(gòng)同(tóng)出资10亿元设立先行(xíng)赔(péi)付专项基金（上述金额(é)为公司初步估算(suàn)结果，基金规模将(jiāng)根据最(zuì)终(zhōng)计算的适格投资者(zhě)损失赔付金额进行调整），用于先行赔(péi)付(fù)适格投资者的投资损失。先行赔付可(kě)以高(gāo)效、快捷地(dì)解(jiě)决紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者可以积极参(cān)与先(xiān)行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司(sī)披(pī)露的公告中提出向证监(jiān)会提交证券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券(quàn)法》新增了(le)证券领域行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度(dù)是指国务(wù)院证券监督管理机构对(duì)涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行(xíng)调(diào)查期间(jiān)，被调(diào)查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔(péi)偿有(yǒu)关投资者(zhě)损失、消除(chú)损害或者(zhě)不良影响并经(jīng)国务院证券监督(dū)管理机构认可，当事(shì)人(rén)履行承诺后国务院证券监(jiān)督管理机构(gòu)终止(zhǐ)案件调查的(de)行(xíng)政执法方式。相关法(fǎ)律法规明(míng)确规定(dìng)了当事人(rén)承诺制(zhì)度的基(jī)本流程、适用(yòng)范围、监督制约机制等(děng)。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)merry什么意思 merry是彩虹社的吗执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额的确(què)定需要综合考虑当(dāng)事(shì)人因涉(shè)嫌违法行为(wèi)可能获得的(de)收益或者(zhě)避免的损失、当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处(chù)以罚款和(hé)没收违(wéi)法所得的金(jīn)额，以及投资者因当事(shì)人涉嫌违法行为所遭受的损失(shī)等诸多因素。承(chéng)诺金(jīn)数额(é)通(tōng)常高于(yú)罚(fá)没款数(shù)额，且可用于赔偿投资(zī)者损失，在(zài)证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)这一程序中，既可以(yǐ)实现(xiàn)对申请人的精(jīng)准打(dǎ)击，也(yě)可(kě)以有效(xiào)便捷(jié)地补偿投(tóu)资者的(de)损失。因此，当事(shì)人承诺制度可(kě)以一并(bìng)解(jiě)决案件相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿(cháng)问(wèn)题，有效提高执法效能，达到行政追责与民事追责(zé)相统一的(de)效果。

　　对于(yú)中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施规定》等(děng)规(guī)定，依(yī)法依规决定(dìng)是(shì)否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)所涉的证券公(gōng)司、会(huì)计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构(gòu)及(jí)其责(zé)任人员，下(xià)一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻(chè)“零容(róng)忍(rěn)”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开展(zhǎn)“一案双(shuāng)查(chá)”。在(zài)泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股份有限公(gōng)司、天(tiān)健会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、北京市康达律师事务所等中介机(jī)构(gòu)因涉嫌在相关执业过(guò)程中未勤勉尽(jǐn)责(zé)，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会(huì)对中信建投证券(quàn)股份有限公司、容诚(chéng)会计师事务(wù)所(suǒ)、致同(tóng)会计师事务所、广东恒益律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构(gòu)启(qǐ)动了相关(guān)调查工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情(qíng)况(kuàng)，结合其主(zhǔ)动(dòng)先行赔付以(yǐ)及申请证券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们将关注相(xiāng)关中(zhōng)介机构(gòu)有关责任人(rén)员在上(shàng)述案件中的执业行为，如果发现有(yǒu)关责任人员(yuán)存在违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构是保障资本市场(chǎng)高质量发(fā)展的(de)重要力量，中介机构及其从(cóng)业人员应当严格遵守法律法规(guī)和职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁(jié)自律、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护风清气正的企(qǐ)业文化和行业(yè)文化，珍视行业声誉(yù)。

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