直播(bō)短视频成(chéng)为(wèi)市场风(fēng)口，但金(jīn)融“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能(néng)当，违规展(zhǎn)业仍将招致(zhì)监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证(zhèng)监(jiān)局对恒泰证券某营业部及员(yuán)工(gōng)双双(shuāng)出(chū)具警示(shì)函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该(gāi)名员工任(rèn)职期(qī)间(jiān)实名通过抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势(shì)进行分(fēn)析、为(wèi)第三方引流，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅(yuè)费(fèi)、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视频直播(bō)成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规(guī)问(wèn)题也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违(wéi)规(guī)活(huó)动

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部及员工(gōng)遭遇(yù)四(sì)川证(zhèng)监局开(kāi)出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来(lái)看(kàn)，四(sì)川证监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府大(dà)道(dào)证券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对(du菠萝蜜不熟剥开后还能再放熟吗，菠萝蜜不熟剥开后还能再放熟吗ì)A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金融职业(yè)技能学(xué)校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其工作人员(yuán)廉洁(jié)从(cóng)业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员不得违规(guī)从事营利性经(jīng)营活动(dòng)，违规兼任可能影响其(qí)独立(lì)性的职务或者从(cóng)事与所在机构或者投资者合法利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监局决定对(duì)熊某平采(cǎi)取出具警示函的(de)行(xíng)政监(jiān)督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部也被出具警示函(hán)。四川证监局认(rèn)为，该营业部合(hé)规管理(lǐ)不(bù)到位，未严格规范从业人(rén)员执业行(xíng)为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广(guǎng)的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业(yè)发展事宜(yí)，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音(yīn)粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰(tài)证(zhèng)券员工名义发布短视频的账号数量(liàng)也有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒(héng)泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营时间不长(zhǎng)，但(dàn)已有6万粉丝，且直播(bō)频率(lǜ)较(jiào)高。上(shàng)月直(zhí)播(bō)暂停期间，大量粉(fěn)丝(sī)在其短视频(pín)中(zhōng)留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券(quàn)业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在(zài)武汉(hàn)云(yún)掌数字(zì)科技有(yǒu)限公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问(wèn)题(tí)也(yě)成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”客户时需要(yào)直面的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询(xún)机构黑龙江(jiāng)省容(róng)维证(zhèng)券(quàn)数据程序化(huà)有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容(róng)维证券员工马某某无证券投资(zī)顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向(xiàng)公众提供关于(yú)证券(quàn)市场的(de)分析(xī)、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易(yì)伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并出(chū)售投资服务，但其菠萝蜜不熟剥开后还能再放熟吗，菠萝蜜不熟剥开后还能再放熟吗未取得从(cóng)事证券投资咨(zī)询业务的核准，不具备证券投资(zī)咨询从业(yè)资格(gé)及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业(yè)人(rén)员网络直播(bō)提出监管(guǎn)要求(qiú)。证券公司(sī)工作人员通过网(wǎng)络直播等形式发表评论，要确保信息(xī)来源合法合规、研究方(fāng)法专业(yè)审慎；充分发(fā)挥(huī)专业(yè)优势，引(yǐn)导(dǎo)市场树立(lì)长期(qī)投资、价值投资和(hé)理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步(bù)加强对证券公司工作人(rén)员(yuán)直播展(zhǎn)业的管理，完(wán)善内部管(guǎn)控(kòng)机制， 事前(qián)对直播内容进(jìn)行(xíng)把(bǎ)关，做好内容管理(lǐ)；事中对(duì)直(zhí)播进行监测监控，遇有重大(dà)情(qíng)况及时处(chù)理，避免产(chǎn)生(shēng)不良影响；直(zhí)播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动(dòng)内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化(huà)和(hé)旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要较高专业(yè)水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法(fǎ)律、教育）的(de)直播内(nèi)容，主播应取(qǔ)得相应执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各(gè)家(jiā)证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络(luò)非法证(zhèng)券活动(dòng)信息的通知，要求排查填报(bào)证券领域涉(shè)及非法证券活动(dòng)信息，其中重点(diǎn)排(pái)查假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券经(jīng)营机构和人员等涉非“自(zì)媒(méi)体”账号与APP。

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