近(jìn)期交易商(shāng)协会的监(jiān)管处(chù)罚力度明显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多(duō)元，市(shì)场竞争程(chéng)度更趋激烈，但(dàn)监管底线不能(néng)破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会(huì)对(duì)建设(shè)银行(xíng)启(qǐ)联通如何查询话费余额和流量余额，联通怎么查话费余额和剩余流量动自律调查(chá)，这是两(liǎng)天内第(dì)二家被要求自律调(diào)查的大(dà)行。今年以来，交易商(shāng)协会已对(duì)多家金融(róng)机构启动(dòng)自律(lǜ)调查，监管力度在持续加大。

　　多家(jiā)金融(róng)机构联通如何查询话费余额和流量余额，联通怎么查话费余额和剩余流量接连被通报

　　5月11日，中国银(yín)行间市(shì)场交易(yì)商(shāng)协会（下称“交易商协会”）网站(zhàn)显示，基(jī)于监管部门反馈(kuì)线索，依据《银行间债(zhài)券市场自(zì)律处(chù)分规则》，交易商协(xié)会已(yǐ)对中国建设(shè)银(yín)行股份(fèn)有限(xiàn)公司债务融资工具承(chéng)销(xiāo)业务(wù)涉嫌违(wéi)规行为开(kāi)展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非金融企(qǐ)业(yè)债务融(róng)资工具744笔，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持优质头部房地(dì)产企业债券融资(zī)需求，承销(xiāo)房地(dì)产企业323.35亿(yì)元债务融(róng)资工(gōng)具(jù)，房(fáng)地产并购票据22.9亿(yì)元。

　　交易(yì)商协会的监管力度在(zài)近(jìn)期持续(xù)加大(dà)。就在5月(yuè)9日(rì)，交易商协会(huì)官网发布信息(xī)，针对中国进出口银行金(jīn)融债券发(fā)行(xíng)涉嫌违规行为，以(yǐ)及中国(guó)民(mín)生(shēng)银行承销(xiāo)业(yè)务涉嫌违规行为已开展自(zì)律(lǜ)调查(chá)。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行、青岛银行和粤财信托共5家机(jī)构(gòu)涉及(jí)债券业务违规被点名(míng)。具(jù)体来说(shuō)，交(jiāo)易商协会(huì)通(tōng)过深入调查发现，大连银行等多(duō)家(jiā)机(jī)构存在债券代持交易等(děng)违规行为。其中，大连银行通过(guò)做市(shì)业务方式(shì)，每日(rì)滚动开展买卖方向相反、清算(suàn)速度不(bù)同的现券交易，代持利(lì)率债活跃券，且规模较大；郑(zhèng)州(zhōu)银行、江西银行和(hé)青(qīng)岛(dǎo)银行，内控执行(xíng)不严(yán)或流于形(xíng)式，未有效评估(gū)交易合(hé)理性，作为(wèi)中间方(fāng)以现(xiàn)券买卖(mài)或做市(shì)等方式参与债券代持交易链(liàn)条，交易笔数(shù)和(hé)金额(é)较大。

　　今年(nián)4月，工商(shāng)银行已(yǐ)被启动自律调查。相关公告称，交(jiāo)易商协会在日常(cháng)监测工作中发现，工商银行(xíng)主(zhǔ)承销的(de)多期债务融资(zī)工具发行定价严重偏离市场合理水平(píng)，干扰了市场秩序，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场自律管(guǎn)理相关规定。

　　4月3日，交易(yì)商协会网站披露，近期在查处四平(píng)市城市发展投资控股有限公司(sī)案(àn)件时，发现吉林银行(xíng)、吉(jí)林亿联银行因违规收取发(fā)行人大(dà)额财务资助(zhù)，涉嫌违(wéi)反银行(xíng)间债券(quàn)市场自律管(guǎn)理规则，被交易商协会(huì)进行(xíng)自律调(diào)查(chá)。一同被开展自律调查的(de)还有光大(dà)证券、富国(guó)资产管理（上(shàng)海）有限公(gōng)司两(liǎng)家金(jīn)融机构(gòu)。

　　交易商(shāng)协会监管处罚力度加(jiā)强

　　根据交易商协会(huì)通报的数据，2022年全(quán)年(nián)，交易商协会共对68起涉嫌(xián)违规(guī)案件立案(àn)调查，开展自律调查和自律问询103次，作出各类自律处(chù)分99家（人）次，涉及35家发行人和(hé)信用增(zēng)进机构、4家主承销商、3家会(huì)计师(shī)事务(wù)所、1家律(lǜ)师事务(wù)所、2家其他(tā)类型机构和54名直接责任人。作出的(de)处分中，警告及以上(shàng)占(zhàn)比超过(guò)五成，15家机构被暂停(tíng)一定期限业务，12位责任(rèn)人被认定不(bù)适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括低(dī)价(jià)包销多期(qī)债(zhài)务融资(zī)工具，影响了市场正常秩序；部(bù)分债(zhài)务融(róng)资(zī)工具未按(àn)照(zhào)发行(xíng)文件(jiàn)约定(dìng)开展余(yú)额包销(xiāo)，个别债务(wù)融资工具挤占了(le)其他(tā)投资人的正常投(tóu)标，违背(bèi)了(le)公平公(gōng)正原(yuán)则，并影响了发行利率(lǜ)，对市场正(zhèng)常秩序造成了一定(dìng)不良(liáng)影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间(jiān)债券市(shì)场参与(yǔ)机构在从事相关业务过程中，务必牢固树立市场(chǎng)责任(rèn)意识，严格(gé)遵守(shǒu)相关(guān)监(jiān)管规定(dìng)和自律规(guī)则要求(qiú)，合规展业，自觉(jué)维护银行间(jiān)债券(quàn)市场运行秩序。

　　交易商(shāng)协(xié)会(huì)表示，做市(shì)商(shāng)作为银(yín)行间市场基石机构，承担(dān)着提高市场流动性、促(cù)进(jìn)价格发现(xiàn)的重要作用，应(yīng)切实提(tí)升做市交(jiāo)易能力(lì)，加强内(nèi)部控制和风(fēng)险管(guǎn)理，确保合规稳健展(zhǎn)业，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可以看到(dào)，近(jìn)期交易商协会(huì)的监管处罚力度明显加大，虽然(rán)债(zhài)券(quàn)市场参(cān)与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市(shì)场竞争(zhēng)程(chéng)度(dù)更趋激烈(liè)，但(dàn)监管底(dǐ)线不能破戒。

　　资深金融政策监管(guǎn)专家(jiā)周毅钦对《国际金(jīn)融报》记者表示，可(kě)以(yǐ)看到，银行间交(jiāo)易(yì)商协会将(jiāng)继续贯彻落实监管从严要(yào)求，以严格(gé)自(zì)律惩戒(jiè)向(xiàng)市(shì)场传递“零容忍”的清(qīng)晰信号，引导市场各类(lèi)主体归位(wèi)尽责，维护市场良好(hǎo)秩序。债券承销机构作为债券市场的“看门人”，对于商业银行特(tè)别是国有大行来(lái)说，也需要肩(jiān)负起相(xiāng)应的公(gōng)序责任，切实维护好行业(yè)的良性竞争生态(tài)。

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