近期交易(yì)商协会的监管处(chù)罚力度明显加大，虽然债券市(shì)场参(cān)与主体愈发丰(fēng)富多元，市(shì)场竞(jìng)争程(chéng)度更趋激烈，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　5月(yuè)11日(rì)，交(jiāo)易商(shāng)协会对建设银(yín)行启动自律调查，这是两天内(nèi)第二家被要求自律调(diào)查(chá)的(de)大(dà)行(xíng)。今年以来，交易商协会已(yǐ)对(duì)多家金融机构(gòu)启动(dòng)自律调查，监管力度在持续加大(dà)。

　　多家金融机构接连被通(tōng)报

　　5月11日(rì)，中(zhōng)国(guó)银行(xíng)间市场交易商协会（下(xià)称“交易商协会”）网(wǎng)站显示，基于监管部(bù)门反馈线索，依据《银行间债(zhài)券市场自律处分规则》，交易商协会已对中国(guó)建设银(yín)行股(gǔ)份有(yǒu)限公司债务融资工(gōng)具承销业务涉嫌违(wéi)规(gu佳明运动手表是哪个国家的 佳明手表属于什么档次ī)行为(wèi)开展自(zì)律调(diào)查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承(chéng)销(xiāo)非(fēi)金融企业债(zhài)务融资工具744笔，为411家实体企业承销发行债(zhài)券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行(xíng)支持优质头部房地产企业(yè)债券融资需求(qiú)，承销房地产(chǎn)企(qǐ)业323.35亿元债务融资工具，房(fáng)地产并购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会的监管力度在近期(qī)持(chí)续(xù)加大。就在5月(yuè)9日，交易(yì)商协会(huì)官网发布信息，针(zhēn)对中国进出口银行(xíng)金融债(zhài)券(quàn)发行(xíng)涉嫌违规行为，以及中国民生(shēng)银行(xíng)承销业务涉(shè)嫌违规行为(wèi)已开展自(zì)律调(diào)查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行、郑(zhèng)州银行、江(jiāng)西(xī)银行(xíng)、青岛银行和粤财信托共5家机构涉及债券业务违规被点名。具体来说，交易商协会通过深入(rù)调查(chá)发现，大连(lián)银行等多家(jiā)机(jī)构存在债券代持交易等违(wéi)规行为(wèi)。其中(zhōng)，大连银(yín)行通过做市业务(wù)方式，每日滚动开(kāi)展(zhǎn)买卖方(fāng)向相反(fǎn)、清算速(sù)度不同的现券交(jiāo)易，代(dài)持利率债活跃(yuè)券，且规模较大；郑州银行、江西银行(xíng)和青岛银行，内控执(zhí)行不严或流于形式，未有效评估交易合理(lǐ)性，作为(wèi)中间方以现券买卖或做市等方式参与债券代(dài)持交易链(liàn)条，交易笔(bǐ)数和金额(é)较大(dà)。

　　今(jīn)年4月，工商银(yín)行已被启动自(zì)律调查。相关公告(gào)称，交易商协(xié)会在日常监测工作中发现，工商(shāng)银行(xíng)主承销(xiāo)的(de)多期债务融资工具发行定价严重偏离市场合理水平，干扰了市场秩序(xù)，涉(shè)嫌(xián)违反(fǎn)银(yín)行间债(zhài)券市(shì)场自律管(guǎn)理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商协(xié)会网站披露，近期(qī)在查处(chù)四平市城市发展投资控股有(yǒu)限公司案件(jiàn)时(shí)，发(fā)现吉林银行、吉林亿联银行因违规收(shōu)取发行人大额财务(wù)资助，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场自律管理规则，被交易商协会进行自律调查。一同被开展自律调查的还有光(guāng)大证(zhèng)券、富国资产管理（上海）有限公司两家金(jīn)融机构。

　　交易商(shāng)协会监管处罚力度(dù)加(jiā)强

　　根据(jù)交易商协会通报的数据，2022年全年，交易商协会(huì)共对68起(qǐ)涉嫌违(wéi)规案件(jiàn)立案调查，开展自(zì)律调(diào)查(chá)和自律问(wèn)询103次，作(zuò)出各类自律处分99家(jiā)（人）次，涉(shè)及(jí)35家发(fā)行人和信用增进机(jī)构、4家主(zhǔ)承销商、3家会计师事务所、1家律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)、2家其他类型机构和(hé)54名直接责任人。作出的(de)处分中，警告及以上占比超过五成，15家(jiā)机构被暂停一定期限业务，12位责任人被认佳明运动手表是哪个国家的 佳明手表属于什么档次定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报(bào)来看，被(bèi)通报的原(yuán)因包括低价包销多期债(zhài)务融资(zī)工(gōng)具，影响(xiǎng)了市场正常(cháng)秩序；部(bù)分债务融资(zī)工具未按照发行文件约定(dìng)开(kāi)展余(yú)额包(bāo)销(xiāo)，个别债务融资(zī)工具挤(jǐ)占了其他投资人的正常投标(biāo)，违背了公平公正原则(zé)，并影响(xiǎng)了发行(xíng)利率，对市场正常秩序(xù)造成(chéng)了(le)一定不(bù)良(liáng)影响。

　　通报指出(chū)，银行间债券市场参(cān)与机构在从事相关(guān)业务过程中(zhōng)，务必牢固树立市场责任意(yì)识，严格遵守相(xiāng)关监管规(guī)定和自(zì)律(lǜ)规(guī)则要求，合规展(zhǎn)业，自(zì)觉维护银(yín)行间债券市(shì)场运行秩序。

　　交(jiāo)易商协会表示，做市商作(zuò)为银(yín)行间(jiān)市场基石机(jī)构，承担着提高市场流(liú)动性、促进价(jià)格发现(xiàn)的重(zhòng)要作用(yòng)，应切(qiè)实提升做(zuò)市交易能力，加强内部(bù)控制和风险(xiǎn)管理，确保(bǎo)合规(guī)稳健展业，“真(zhēn)做市、做真(zhēn)市”。

　　可以看到，近期交(jiāo)易商协会的监(jiān)管处罚力(lì)度明(míng)显(xiǎn)加大，虽(suī)然债券(quàn)市(shì)场参(cān)与(yǔ)主体愈(yù)发丰富多(duō)元，市场(chǎng)竞争程(chéng)度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不(bù)能(néng)破戒。

　　资深金(jīn)融(róng)政策监管专家周(zhōu)毅钦对《国(guó)际(jì)金融报(bào)》记者表示，可以看到，银行间交易商协(xié)会将继续贯彻(chè)落实监(jiān)管从严要求，以严格自律惩(chéng)戒向市(shì)场传递“零容(róng)忍(rěn)”的(de)清晰(xī)信号(hào)，引导市(shì)场各类(lèi)主体(tǐ)归位尽责，维(wéi)护市场良好秩序。债券承销机(jī)构作为债券市场的“看门人(rén)”，对于商(shāng)业银行特别是国有大行来说，也需要肩负起相应的公序责任，切实维护好行业(yè)的(de)良(liáng)性竞争生态。

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