科(kē)创板首批退(tuì)市(shì)公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分别(bié)发布(bù)公告称，其收到证监会下发的《行(xíng)政处(chù)罚决(jué)定(dìng)书(shū)》，将被实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时(shí)，上(shàng)交所也(yě)对两公(gōng)司(sī)下发(fā)拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上市(shì)的事先告知(zhī)书，两家(jiā)公司(sī)的股票自4月(yuè)24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消息显示(shì)，其收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林(lín)应等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的(de)申请，保(bǎo)荐(jiàn)券商(shāng)东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)及两名(míng)保代、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、康达(dá)律师事务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行(xíng)的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同年10月(yuè)获科创(chuàng)板上市委审(shěn)议同意(yì)发行上市，2020年(nián)3月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存储《招股说明(míng)书》通过虚构销(xiāo)售合(hé)同、伪造物流(liú)单据和(hé)验收单据(jù)入账(zhàng)、安排(pái)资金回款、提前确认(rèn)收入等方式虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增(zēng)利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明书》未按规定披(pī)露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半(bàn)年末(mò)对外担保余额分(fēn)别为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署日，未(wèi)按规(guī)定披露对(duì)外担保(bǎo)余额(é)合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续(xù)通过前(qián)述财务造假方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利(lì)润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报(bào)中仍(réng)存在(zài)未按规定披露(lù)对外(wài)担保的(de)问题。

　　最终(zhōng)，证监会(huì)对(duì)紫晶(jīng)存储责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对(duì)实(shí)控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款。此外(wài)，郑穆(mù)被采取终身市场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措施，其(qí)他(tā)相关负(fù)责(zé)人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务(wù)总监终身市(shì)场禁(jìn)入(rù)

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招(zhāo)股(gǔ)书(shū)申(shēn)报稿(gǎo)，2020年(nián)6月(yuè)在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告的证(zhèng)券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事(shì)实、编造(zào)重(zhòng)大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未(wèi)如实披(pī)露关联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达德国对中国友好吗，德国对中国怎么样易盛及其全(quán)资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同(tóng)、开展虚假业(yè)务，2020年(nián)虚增利润82德国对中国友好吗，德国对中国怎么样46.92万元，占当期报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利(lì)润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存(cún)在(zài)虚增在建(jiàn)工(gōng)程等(děng)问题。

　　值得关注(zhù)的(de)是(shì)，对于欺(qī)诈发行(xíng)部分，证监(jiān)会对泽达易盛(shèng)处以非法(fǎ)所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集资金的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计(jì)算，证(zhèng)监会最(zuì)终对泽达(dá)易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理(lǐ)林(lín)应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总(zǒng)监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家(jiā)公司(sī)均有不同幅度的(de)上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东(dōng)总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户(hù)数为12352户，户均持股(gǔ)市值(zhí)10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌(pái)及(jí)被终止(zhǐ)上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发布公告称，公司触(chù)及《上海证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所科创板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大(dà)违法行为，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期(qī)一）开(kāi)市(shì)起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交所(suǒ)下发的拟终止公司股(gǔ)票上市的事先(xiān)告知书。在收到终止上市告知书(shū)后，两家公司(sī)可以根据规定(dìng)申请听证，提出陈(chén)述和申辩。交易(yì)所由上市委员会就是否终止(zhǐ)公司股票上市(shì)事(shì)宜进行审议，并(bìng)根(gēn)据(jù)上(shàng)市(shì)委员(yuán)会的审核意见(jiàn)作(zuò)出(chū)是否(fǒu)终止公司股票上市的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所公告对股票(piào)作出终止上市的决定(dìng)之(zhī)日后5 个(gè)交易日届满的下(xià)一交易(yì)日起，相关公司股票复牌并进入(rù)退(tuì)市整(zhěng)理(lǐ)期，并(bìng)在(zài)股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期(qī)的交易期限为(wèi)15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市(shì)整理期届(jiè)满后5个(gè)交易日内对股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院官微(wēi)发(fā)布(bù)消(xiāo)息显示，其已于当(dāng)日收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚(xū)假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者(zhě)同时(shí)申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。上海金融法院(yuàn)称，其将依法(fǎ)审查(chá)，及时公布进(jìn)展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资(zī)者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及(jí)实控人(rén)、董监高等，中介(jiè)机构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健(jiàn)会计(jì)师(shī)事务(wù)所、康达律师事务所也均在(zài)被(bèi)起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执(zhí)行(xíng)泽达(dá)易盛(shèng)首次公开发行(xíng)股票(piào)并(bìng)在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监(jiān)会(huì)决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资(zī)者服务中心公告称，关注到上(shàng)海金(jīn)融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中国证监会立案调查公司，根据《行政处(chù)罚(fá)决定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将(jiāng)密切关(guān)注诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融法(fǎ)院德国对中国友好吗，德国对中国怎么样后续受理并(bìng)裁定适用普通代表人(rén)诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼(sòng)权利登记公(gōng)告，拟(nǐ)相(xiāng)关法律法规公开征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权(quán)，申(shēn)请参加普通代表人诉(sù)讼并申请转换特别(bié)代表(biǎo)人诉(sù)讼。

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