金融(róng)界(jiè)4月(yuè)21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门负责人(rén)表示(shì)，欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融(róng)安全。

　　中办(bàn)、国(guó)办《关于依法从严(yán)打击证券(quàn)违法活动的意(yì)见》强调(diào)坚持“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，依(yī)法严厉(lì)查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务(wù)院对资本市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创板首批欺诈发(fā)行(xíng)案件，社会影响广(guǎng)泛。作(zuò)为监(jiān)管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构(gòu)及(jí)其责任人员(yuán)等相关责(zé)任主体进行(xíng)立体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者(zhě)合(hé)法权益(yì)，危(wēi)及市场秩序和(hé)金融安全。中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券(quàn)违法活动(dòng)的意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中央国务院对(duì)资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一是(shì)对(duì)于证券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如(rú)在上(shàng)述(shù)两案的(de)行政责任方面，我会依(yī)法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶信息(xī)存储技术(shù)股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任(rèn)人作出行政处罚和市场禁入决定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存(cún)储及(jí)相关(guān)责任(rèn)人员(yuán)进(jìn)行行政处罚，并对部分责任(rèn)人员采取证券市场禁(jìn)入措(cuò)施。同(tóng)时，我(wǒ)会加强(qiáng)与公安机(jī)关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事(shì)人依法及时移(yí)送(sòng)公安机关处理，推动(dòng)案件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科创(chuàng)板股票(piào)上市规则》的规定，上(shàng)海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大(dà)违(wéi)法(fǎ)强制退(tuì)市(shì)。

　　二(èr)是依法支(zhī)持适格投资者及时有效(xiào)地追究违规上市公(gōng)司及其相关中介(jiè)机构等责(zé)任主(zhǔ)体的(de)民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任(rèn)体系的重要组成部分，是(shì)对(duì)违法行为进行(xíng)立体式追(zhuī)责的重(zhòng)要一环，也(yě)是提高资(zī)本市场违法(fǎ)违规成本的重(zhòng)要(yào)举措。我会(huì)将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市(shì)场(chǎng)参与各方归位(wèi)尽责，形成资本市场良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三(sān)是对于为(wèi)上市公(gōng)司提供保荐(jiàn)、承(chéng)销服务的证券(quàn)公司、出具审计(jì)报告(gào)的或者法律(lǜ)意见(jiàn)书的证券(quàn)服务机(jī)构等违规主体实(shí)施精准打(dǎ)击。如果(guǒ)相关中介机构故意(yì)参与造假，情节(jié)恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司(sī)法机关处理；如果相关中(zhōng)介(jiè)机构主要涉(shè)嫌执业未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)的情(qíng)形(xíng)，我会(huì)将按(àn)照过责相当的法(fǎ)治(zhì)理念，综合考虑违法程度、案(àn)件情(qíng)况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和(hé)能力等因素(sù)，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的(de)执业行(xíng)为付出代价(jià)。

　　四(sì)是(shì)关于中介机(jī)构的责任人(rén)员。证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介(jiè)机构从业人员(yuán)的(de)道德水准、专业(yè)能力、合(hé)规风险意(yì)识和廉洁(jié)从业水平等，是保(bǎo)障(zhàng)证(zhèng)券服务质量(liàng)的重要因素。如果(guǒ)在(zài)欺诈发行、财(cái)务造假等案件(jiàn)中发现(xiàn)相关中介机构责任人(rén)员存在违法违规行(xíng)为，将依(yī)法(fǎ)依规(guī)予(yǔ)以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储欺诈发(fā)行案严重损害投资者合法权益，目前(qián)在投(tóu)资者保护方面有哪些(xiē)安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法》《民(mín)事诉讼(sòng)法》等法律法规(guī)规定了包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回(huí)购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一系(xì)列投资者赔偿救(jiù)济制度。这些制度各有优(yōu)势(shì)，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不(bù)同投资者(zhě)赔偿救济制度的适用(yòng)条件、投资者获赔的充(chōng)分性和有效性(xìng)、赔(péi)付责任主体的意愿和(hé)能力(lì)等(děng)因素，目标都是有效保护投资(zī)者、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院(yuàn)已经收(shōu)到泽达易(yì)盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务(wù)中心(xīn)发布公(gōng)告，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理(lǐ)并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，将依(yī)法接受投资者(zhě)特(tè)别授(shòu)权，最灿烂的烟火总是先坠落是什么歌，最灿烂的烟火总是先坠落是什么歌的歌词申(shēn)请(qǐng)参加(jiā)该案并(bìng)转换(huàn)特别代(dài)表人(rén)诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具(jù)有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征，能够(gòu)一(yī)揽子解(jiě)决泽达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格最灿烂的烟火总是先坠落是什么歌，最灿烂的烟火总是先坠落是什么歌的歌词投资者的合法权益可以在诉讼程序(xù)中得到(dào)保护。

　　对于紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案(àn)，中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司作(zuò)为紫晶存储(chǔ)申(shēn)请(qǐng)首次(cì)公开发(fā)行股票的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其他中介机构正在主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基金(jīn)（上述金额为公(gōng)司初步估算(suàn)结果(guǒ)，基金规(guī)模将(jiāng)根(gēn)据最终计算的适格投(tóu)资者损失赔付金(jīn)额进行(xíng)调整），用于(yú)先(xiān)行赔付适(shì)格(gé)投资者(zhě)的投(tóu)资损失。先(xiān)行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资者(zhě)可以(yǐ)积极参(cān)与(yǔ)先行赔付程(chéng)序(xù)直(zhí)接(jiē)获(huò)赔，以维护(hù)自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司披露的公告(gào)中(zhōng)提出(chū)向证监会提交(jiāo)证券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承(chéng)诺(nuò)申请(qǐng)，证监会将如何处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的(de)《证券法》新增了证券领域行(xíng)政执法当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事(shì)人承诺制度是(shì)指国(guó)务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构对涉(shè)嫌证券期货违法(fǎ)的单位(wèi)或者(zhě)个(gè)人进行调查期间，被调查的当事人(rén)承诺纠正涉(shè)嫌(xián)违法行为、赔偿(cháng)有关投(tóu)资者损失、消除损害或者不良影响并经国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构(gòu)认可(kě)，当事人履行承诺后国务院证(zhèng)券监督管理机构终止(zhǐ)案件调查的行政执法方式(shì)。相关法律法规明确(què)规定了当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度的基(jī)本流程、适用范围、监督制约(yuē)机(jī)制等。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制度实施(shī)办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的确(què)定需要综(zōng)合考虑(lǜ)当(dāng)事人因涉嫌(xián)违法行(xíng)为可能获(huò)得(dé)的收益或者避(bì)免的(de)损(sǔn)失、当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行为依法(fǎ)可能被处以罚款和没收违法所得的金(jīn)额，以及投资者因当事人涉(shè)嫌违法行为所遭受的(de)损失等(děng)诸多因素。承诺金数额通常高于罚没(méi)款数额，且可用(yòng)于赔偿投资者损失(shī)，在证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺这一程序中，既(jì)可以实现对申(shēn)请人(rén)的精准打击，也可以(yǐ)有效便(biàn)捷地补偿投(tóu)资者的损失。因此，当事人承诺制(zhì)度可(kě)以一并解决案件(jiàn)相关的(最灿烂的烟火总是先坠落是什么歌，最灿烂的烟火总是先坠落是什么歌的歌词de)行政处理与(yǔ)民事赔偿问题(tí)，有效提(tí)高执(zhí)法效能(néng)，达到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对(duì)于中信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司(sī)向我会(huì)提交(jiāo)当事人承诺(nuò)申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法》《证券(quàn)期货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)实施规定》等规(guī)定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构及其责(zé)任人员(yuán)，下一步(bù)将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零(líng)容忍(rěn)”要求，对(duì)泽(zé)达易盛和紫晶存(cún)储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案(àn)中(zhōng)，东兴证券股份(fèn)有限公司(sī)、天健(jiàn)会(huì)计师(shī)事务(wù)所、北京市康达律师(shī)事(shì)务所等中(zhōng)介机构因涉(shè)嫌在相(xiāng)关执(zhí)业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已(yǐ)被(bèi)我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信(xìn)建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司、容(róng)诚会计师(shī)事务所(suǒ)、致(zhì)同会计师事务(wù)所、广东恒益律师事务所(suǒ)等中介机构启动了相关调查(chá)工(gōng)作，后续(xù)将根(gēn)据(jù)其(qí)在相关(guān)执业行为中的(de)勤勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔(péi)付以及(jí)申(shēn)请证券(quàn)期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注(zhù)相关中介(jiè)机构有(yǒu)关责任人(rén)员(yuán)在上(shàng)述(shù)案件中的(de)执业行为，如果发现有关责任(rèn)人员存(cún)在违法违规行为，将依(yī)法依(yī)规予以严(yán)处(chù)。

　　证券公司、会计(jì)师(shī)事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构是保障资本市场高(gāo)质量发展(zhǎn)的重要力量，中介机构及其从业人(rén)员应当严格(gé)遵守法律(lǜ)法规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造(zào)和维(wéi)护风清气正的企(qǐ)业文化和(hé)行业文化，珍视行业声誉。

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