在“扶(fú)优限劣”的基(jī)本(běn)方针(zhēn)下，私募基金行业监管趋(qū)严(yán)，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉(shān)基金存在违反(fǎn)专(zhuān)业(yè)化运营原则(zé)等四项(xiàng)违(wéi)规行为。根据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金(jīn)产品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人(rén)的(de)黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规(guī)行(xíng)为

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站披(pī)露了一则纪律处分事先告(gào)知(zhī)书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌从事违法违(wéi)规行为(wèi)，时任高级管理人员(yuán)黄某应当对(duì)此承担法律(lǜ)责任，协会(huì)拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化(huà)运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)上海(hǎi)阿(ā)杏达(dá)成《业务(wù)合作协议》，由债券发(fā)行人(rén)关联方出资认购上海阿(ā)杏产品(pǐn)份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”最终投向指(zhǐ)定债(zhài)券产品。其二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约(yuē)定由指定第三方(fāng)认购“雪(xuě)杉夏桐7号私(sī)募证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金”，并由该产品购买指定(dìng)债券。以(yǐ)上(shàng)行为(wèi)不(bù)符合(hé)私募基金管(guǎn)理人专业化运营的要(yào)求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪(xuě)投资(zī)管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产(chǎn)品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海(hǎi)映雪(xuě)执(zhí)行事务合伙(huǒ)人、实际控(kòng)制人，上述交易(yì)构成(chéng)关联交易，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉未向投资(zī)者进行明(míng)确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适当性(xìng)管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签(qiān)署，但(dàn)是(shì)其(qí)风险(xiǎn)测(cè)评问(wèn)卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市(shì)场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应当对(duì)发(fā)生在各(gè)自任(rèn)职期间公(gōng)司的违规行为(wèi)承担相应责任(rèn)。

　　根据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟(nǐ)对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金产品备案(àn)六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)曾(céng)收警示函(hán)

　　值(zhí)得(dé)注(zhù)意的是(shì)，这已(yǐ)经不(bù)是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证监局曾对(duì)雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)出具(jù)警示(shì)函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募基金业(yè)务活动中，存(cún)在未履行谨(jǐn)慎(shèn)勤(qín)勉义(yì)务(wù)、未采取问卷调查等方式对个(gè)别投资者(zhě)的风险(xiǎn)识别能(néng)力(lì)和(hé)风险承担能力进行评(píng)估、未(wèi)按(àn)照合同约定如实向投资(zī)者(zhě)披露可能影响投资(zī)者合法权益的重大信息等情形。依据《私募(mù)管理(lǐ)办法》第三十(shí)三条规定(dìng)，决定对其采取出具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资(zī)居股东之列

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资(zī)基金管(guǎn)理(lǐ)人，全(quán)职(zhí)员工人数14人(rén)，管理(lǐ)规模区角鲨烷能天天用吗，为什么医生不建议用烟酰胺间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管(guǎn)变更。目(mù)前雪杉基金的法(fǎ)人(rén)、总经理为汲培欣，合(hé)规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基金(jīn)的股(gǔ)东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一家关联公(gōng)司为深(shēn)圳市塔(tǎ)门投资管(guǎn)理有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资(zī)基(jī)金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期(qī)发(fā)挥与(yǔ)雪杉境内(nèi)平(píng)台(tái)的跨境协同(tóng)效应(yīng)，为投资人寻找海(hǎi)外(wài)长期(qī)稳(wěn)定资(zī)产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资(zī)策略是(shì)通过追(zhuī)踪资产价格指数、利率、汇(huì)率(lǜ)、指标性股指等宏观经济和估值(zhí)指标，以分析并(bìng)提取(qǔ)经济(jì)周期(qī)中的趋势性行(xíng)业和事件(jiàn)以最(zuì)大化投资上行收益，同时引入非公开市场投(tóu)资(zī)中(zhōng)的个体性估值和(hé)内(nèi)在价值分析(xī)体系，以更好锁定投资的下(xià)行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新(xīn)闻动态便停(tíng)止更新。

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