在“扶(fú)优(yōu)限劣(l贪嗔痴慢疑什么意思啊，贪嗔痴慢疑的对应一句iè)”的基本方针下，私募基金行业监管(guǎn)趋(qū)严，近日(rì)又有(yǒu)私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国(贪嗔痴慢疑什么意思啊，贪嗔痴慢疑的对应一句guó)证券投资基金业协会(huì)网站披露的一则公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在违反专业(yè)化运营原(yuán)则等四项(xiàng)违(wéi)规行为。根据相关(guān)规定，协会拟对(duì)雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备(bèi)案六个月(yuè)；对时任雪杉基金合规风控负(fù)责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规(guī)行(xíng)为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金(jīn)业协会网站披露了一则(zé)纪律处(chù)分(fēn)事先告知书送达公(gōng)告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限(xiàn)公司(sī)（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级(jí)管理人员(yuán)黄某应当对此(cǐ)承(chéng)担法律责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在(zài)四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上(shàng)海阿杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债券发行人关联方(fāng)出资认购(gòu)上海阿杏产品(pǐn)份额(é)，该(gāi)产(chǎn)品通过(guò)深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发(fā)展(zhǎn)集团有(yǒu)限公司（以下(xià)简称株洲新芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投资合作协(xié)议(yì)》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券(quàn)投资基(jī)金”，并由该产品购买(mǎi)指定(dìng)债券。以上行为(wèi)不符合私募基金管理人专业化运营(yíng)的要(yào)求。

　　二是未向(xiàng)投(tóu)资者(zhě)披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉(shān)常升(shēng)1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上(shàng)海(hǎi)映雪投资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在(zài)管产品(pǐn)“映雪吴钩15号(hào)私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号(hào)基(jī)金”投向(xiàng)上海映雪在管产(chǎn)品共(gòng)计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长贪嗔痴慢疑什么意思啊，贪嗔痴慢疑的对应一句郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务(wù)合伙人(rén)、实际控制人(rén)，上述交易构(gòu)成(chéng)关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向(xiàng)投资者(zhě)进行明(míng)确(què)、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性(xìng)管理要求。雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金的投资者王某的基(jī)金合同于2015年7月(yuè)7日(rì)签署(shǔ)，但是其风险测评问卷则(zé)于(yú)2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资(zī)运营、财(cái)务等岗(gǎng)位(wèi)员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉(shān)合规风(fēng)控负责人，应当对发(fā)生在各(gè)自任职期间公司的违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对(duì)深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募基金产品备案六(liù)个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示(shì)函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是(shì)雪杉基金首(shǒu)次(cì)遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对(duì)雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显示(shì)，经(jīng)查，雪杉基(jī)金在从(cóng)事私募基金业务活(huó)动中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识(shí)别(bié)能力和风险(xiǎn)承担能力进行评估(gū)、未按照合同约定如实向投资(zī)者(zhě)披露可能影响投资者合法权益的(de)重大信息等情形。依据《私募管理办法》第(dì)三(sān)十三条规定，决定对其采(cǎi)取出具(jù)警(jǐng)示函的行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成立(lì)于(yú)2015年，注册资(zī)本为(wèi)3250万元，机(jī)构类型为私募证券投(tóu)资(zī)基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿(yì)元(yuán)。去年(nián)2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉基金(jīn)的法人、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控(kòng)负责(zé)人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映(yìng)雪投资为(wèi)雪(xuě)杉(shān)基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还(hái)有一家(jiā)关联(lián)公(gōng)司为深圳(zhèn)市塔门投资管理有限公(gōng)司(sī)，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股(gǔ)权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉(shān)基金还在香港控(kòng)股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥(huī)与雪杉境内平台的(de)跨境协同效应，为投资人寻找(zhǎo)海(hǎi)外(wài)长期(qī)稳定资产的投资(zī)和(hé)并购(gòu)机(jī)会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性(xìng)股(gǔ)指(zhǐ)等(děng)宏观经济和估(gū)值指(zhǐ)标，以分析并提取经(jīng)济周(zhōu)期中的趋势(shì)性行业和事(shì)件以(yǐ)最(zuì)大化投资上行收益，同时引(yǐn)入非(fēi)公开(kāi)市(shì)场投资(zī)中的(de)个体性估(gū)值和内在价(jià)值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资(zī)的下行(xíng)风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金(jīn)官网的(de)新闻动态便停止更(gèng)新(xīn)。

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