昨日晚(wǎn)间，证监会就《证券期货市场主机(jī)交易托管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》向社会公开征(zhēng)求意见。

　　进一步规范证券期货市场主机交易托管服务和(hé)相关租用活动

　　为规范证券期货市场主机交易(yì)托管活动，保护投资者合(hé)法权益，维护(hù)证券期货市场安全平稳运行，证(zhèng)监会起草(cǎo)了《证券(quàn)期货市场主机(jī)交易(yì)托管管理规定(dìng)（征(zhēng)求意(yì)见稿）》（以(yǐ)下简称(chēng)《管理规定(dìng)》），于昨(zuó)日(rì)向社会公开征求意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期货交易所向市场相关机构(gòu)提供主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)，为行业提(tí)供信息科技基础支(zhī)撑(chēng)服务，对于提升行业信息基础设(shè)施(shī)运维水平，保障行业信息系统安全稳定运行发挥了(le)重要作用。

　　但随(suí)着证券(quàn)期(qī)货市(shì)场的不断发展，主机交易托管资源分配不尽合(hé)理、线(xiàn)路时延不尽一致、安全保(bǎo)障能(néng)力有待提升等问题逐渐凸显，为进一步规范(fàn)证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动(dòng)，促(cù)进证券期货(huò)市场的平稳健(jiàn)康发展，证监会起(qǐ)草(cǎo)《管(guǎn)理规(guī)定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起(qǐ)草思(sī)路有三。一是全面覆盖(gài)各类主体。结(jié)合(hé)业务(wù)活动(dòng)的(de)具体特点，《管理规定》将主机(jī)交易托管相关(guān)主体(tǐ)分为证券(quàn)期货交易所和证(zhèng)券(quàn)期货经营机构两部分(fēn)，分别提出完善的(de)监管要求，并要求其他类型的参与主体(tǐ)参照执行有关规定(dìng)。

　　二(èr)是切实守住安(ān)全(quán)底(dǐ)线。安全运行是从事主机交易托管服(fú)务和(hé)相关(guān)租(zū)用活动的(de)基(jī)础和前提，《管理规定》规定了(le)主机交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源的安全管理要(yào)求(qiú)，明确了(le)证券期货经(jīng)营机构的尽(jǐn)职调(diào)查和(hé)业务审批机制(zhì)，从安(ān)全的(de)角度作出全面规定。

　　三是促进(jìn)服务公平(píng)合理(lǐ)。《管理规定(dìng)》将公平(píng)合理(lǐ)原则，体(tǐ)现在证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所和(hé)证券期货经营机构从事主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动的各个环节，同时也充分(fēn)注重有关(guān)规(guī)定落地过程中(zhōng)的可操作性(xìng)，切实(shí)提升(shēng)市(shì)场主体的获得感。

　　从主要(yào)内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业(yè)主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动(dòng)提出(chū)了要求。

　　具体(tǐ)来看，首先是(shì)总则明(míng)确立法宗旨、适用(yòng)范围，从事(shì)主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动的基本原则(zé)以(yǐ)及监(jiān)督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所谓主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资源，是指证(zhèng)券期货交易所提供的机(jī)房机柜、通(tōng)信网络、软件或(huò)硬件(jiàn)设施等资源，部(bù)署在相关资(zī)源的(de)信(xìn)息系(xì)统可(kě)以连接(jiē)证券(quàn)期(qī)货交易所交易系统。

　　其次是证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)要求。明确了证券期(qī)货交易(yì)所提供主机交易托(tuō)管服务有(yǒu)关要求。主要包括：要求(qiú)证券期货交(jiāo)易(yì)所实施专区管理，统一专区交易(yì)时(shí)延，建设运维要(yào)求不(bù)得(dé)低于(yú)《证(zhèng)券期货(huò)业信(xìn)息(xī)系统托管基本要求》中三级系(xì)春有约,花不误,年年岁岁不相负，年年岁岁花相似的全诗句统的受(shòu)托方要求；从资源保障、资源分配、服务申请、服务(wù)协议、收费要求、服(fú)务退出与资源再分配等方面(miàn)保障证券期货(huò)交易所(suǒ)提(tí)供有关服务的公平合(hé)理；加强风险防控(kòng)，证券期货交(jiāo)易所需建立(lì)健全监(jiān)控指标及应急处(chù)置(zhì)机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券期(qī)货交易(yì)所提供主(zhǔ)机交易托管服务(wù)的，应当将主机交(jiāo)易托(tuō)管资源和其(qí)他主机(jī)托管资源进行(xíng)区分，对主机交易托管资源实(shí)施(shī)专(zhuān)区管理，并确保(bǎo)相关专区(qū)到(dào)核心(xīn)交易系统通(tōng)信前端的通信(xìn)时延保(bǎo)持一致。

　　再(zài)次是(shì)证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构要(yào)求。明确了证券期货经营(yíng)机构租(zū)用主机交易托管资(zī)源有关要(yào)求。具(jù)体来看，从(cóng)安全保障方面(miàn)，对(duì)证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源的(de)一般要求作出(chū)规定。从能力评(píng)估(gū)、治理架构、尽职(zhí)调查等(děng)方面确保证券(quàn)期(qī)货经营机构能够保障客户设施的安全运行。明(míng)确证券期货(huò)经营机构对证(zhèng)券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券期货经营(yíng)机构租用主机交易托管资源(yuán)部署客(kè)户(hù)提供(gōng)的软件或硬(yìng)件(jiàn)设(shè)施（以下简称(chēng)证券(quàn)期货经营(yíng)机构部署客(kè)户设施）的，应当从人员(yuán)保障、资金投(tóu)入、客户需求(qiú)等方面充分评估(gū)，审慎(shèn)选择(zé)服务客户(hù)，确保(bǎo)自身能(néng)力可以保(bǎo)障客户软件或硬(yìng)件设施的安全运行(xíng)，并将不(bù)同客(kè)户的信(xìn)息系统、客户与经营机构的信息系统进(jìn)行(xíng)有(yǒu)效隔离。

　　最(zuì)后是监(jiān)督管理。明确证券期货交易所的(de)监管报告义务，规定中国证春有约,花不误,年年岁岁不相负，年年岁岁花相似的全诗句监会及其派出机(jī)构结(jié)合法定职责，对证券期货交易(yì)所(suǒ)及证券期货(huò)经营机构实施现场检(jiǎn)查和非现场检查，并规定相应罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反本规定(dìng)，或(huò)者在监(jiān)管工作(zuò)中不(bù)履行职(zhí)责，或者不(bù)履行(xíng)本(běn)规定有关报告义务的，中国证监(jiān)会可以(yǐ)对证券期货交易所采取监(jiān)管谈话、出(chū)具(jù)警示函、责令限(xiàn)期改(gǎi)正(zhèng)等行政监管措施，对(duì)有关高级管(guǎn)理人员(yuán)给(gěi)予警(jǐng)告(gào)、记(jì)过、诫勉谈话(huà)、通报批评(píng)、撤职等(děng)行政处分，并责令证券期(qī)货交(jiāo)易所对其(qí)他责任人给予纪律处(chù)分(fēn)。

　　证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构(gòu)违反本规定，中国证监会及(jí)其派出机构可以依照《证券期货业网络(luò)和信息安(ān)全管(guǎn)理(lǐ)办法(fǎ)》有关规定，对有关机(jī)构和人员采取行政监管措施。

　　上海证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所原副总经理刘逖接受监察(chá)调(diào)查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组(zǔ)、浙江省纪(jì)委监委消息，上海证券(quàn)交易所原副(fù)总经理刘逖涉嫌严(yán)重职务(wù)违法，目前正在接受(shòu)中央纪委(wěi)国(guó)家监委驻(zhù)中(zhōng)国证监会纪检监察(chá)组和(hé)浙江省台(tái)州市(shì)监委监察调(diào)查(chá)。

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