金融界4月21日消(xiāo)息 证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负责(zé)人就泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证(zhèng)监会有(yǒu)关(guān)部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危(wēi)及(jí)市场秩序和金融(róng)安全(quán)。

　　中办、国办(bàn)《关于依(yī)法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，依(yī)法严厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国(guó)务院对资本(běn)市场(chǎng)违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批(pī)欺诈发行案件，社(shè)会影(yǐng)响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为监(jiān)管机(jī)构(gòu)，如何推动对(duì)上述发行人(rén)、控股股东、实际控制人、中介机构(gòu)及其(qí)责任人员等(děng)相关责任主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者合法权益，危(wēi)及(jí)市场秩序和金融安全(quán)。中办、国(guó)办(bàn)《关(guān)于依法从严打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化(huà)打击(jī)证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是(shì)对于证(zhèng)券发行(xíng)人及相(xiāng)关控(kòng)股股东(dōng)、实际(jì)控制(zhì)人(rén)等(děng)“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在上(shàng)述两(liǎng)案(àn)的行(xíng)政责任方面，我会依(yī)法向泽(zé)达(dá)易盛(shèng)（天津）科技(jì)股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简称泽达易(yì)盛(shèng)）和(hé)广东紫(zǐ)晶信(xìn)息(xī)存(cún)储技术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任(rèn)人(rén)作出(chū)行政处罚和市场禁入决定，分别对(duì)泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储及相关(guān)责任人(rén)员进行行政处罚，并对部分责(zé)任人员(yuán)采取证券市(shì)场禁(jìn)入措施。同(tóng)时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人(rén)依法及时移送公(gōng)安(ān)机(jī)关处理，推动案件刑事追责(zé)相关(guān)工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创(chuàng)板股票上市规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储启动重(zhòng)大违法强制退市(shì)。

　　二是依(yī)法支持适格投资(zī)者及时(shí)有效地追究违规上市公司及(jí)其(qí)相关(guān)中介机构等责任(rèn)主体的民事赔偿责任。民事(shì)责任是资(zī)本市场法律责任体(tǐ)系(xì)的重要组成部分，是对(duì)违(wéi)法行为进行立(lì)体式追责的重要一环，也是提高资(zī)本市场违法违(wéi)规成本的(de)重要举(jǔ)措。我会将进一步畅通(tōng)投资者权利救(jiù)携手三十七年风雨兼程下一句是什么 三十年风雨兼程下一句济(jì)渠道，维护投资(zī)者合(hé)法权益，督促市场参与各方归(guī)位尽责，形(xíng)成资本(běn)市(shì)场良好(hǎo)生态。

　　三是对于(yú)为(wèi)上市公司提供保荐、承销服务(wù)的证(zhèng)券公司、出具审计报告的或者法律意(yì)见(jiàn)书的证券(quàn)服务机构等违规(guī)主体实施精准打击。如果相关中(zhōng)介机构故意参(cān)与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构(gòu)主要涉嫌(xián)执业(yè)未勤勉尽责的情(qíng)形(xíng)，我(wǒ)会将(jiāng)按照(zhào)过责相当的法治理念，综合考虑违法程度(dù)、案件情(qíng)况、执(zhí)法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿投资者(zhě)损失(shī)意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介(jiè)机构(gòu)为其(qí)未勤勉尽责的执业(yè)行为付出代价(jià)。

　　四是关于中介机构的(de)责(zé)任人员。证券公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构从业(yè)人员(yuán)的道德水准(zhǔn)、专业能力(lì)、合(hé)规(guī)风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券服务质量(liàng)的(de)重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务造假等(děng)案件中发现相(xiāng)关中(zhōng)介机构责(zé)任(rèn)人员存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行(xíng)案严重损(sǔn)害(hài)投资者合法权益(yì)，目前在投资(zī)者保(bǎo)护方面(miàn)有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括协(xié)商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)等一(yī)系列(liè)投资者赔(péi)偿救济制度(dù)。这(zhè)些制度(dù)各有优势(shì)，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投(tóu)资者赔偿救济制度(dù)的适(shì)用条件、投(tóu)资者获赔的充分(fēn)性(xìng)和有效性、赔(péi)付责(zé)任主体的意(yì)愿和(hé)能力等(děng)因素(sù)，目标都是有效(xiào)保(bǎo)护投资者、惩戒和(hé)震(zhèn)慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已(yǐ)经收到泽达(dá)易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表示密(mì)切关注泽(zé)达易盛普通代(dài)表人诉(sù)讼进展，如上海金融法院受理(lǐ)并裁定适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，将(jiāng)依(yī)法(fǎ)接受投资(zī)者特别(bié)授(shòu)权，申(shēn)请参(cān)加(jiā)该案并转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制(zhì)度具(jù)有“默示加入、明(míng)示(shì)退出”的特征，能够(gòu)一揽子(zi)解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者的合法权(quán)益(yì)可以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司作为(wèi)紫晶存储(chǔ)申请首(shǒu)次公开发(fā)行股票的(de)保荐机构(gòu)和(hé)主承销(xiāo)商，与其他中介机构(gòu)正(zhèng)在(zài)主动筹备投(tóu)资者赔偿事(shì)宜，拟(nǐ)共(gòng)同出资(zī)10亿(yì)元设立先行赔付专项基金（上述金(jīn)额为公司初(chū)步估算(suàn)结果，基金规模(mó)将(jiāng)根据最终计算的(de)适格投资者损(sǔn)失(shī)赔付金额(é)进行调整(zhěng)），用于(yú)先行赔付适格投资者(zhě)的(de)投资(zī)损失(shī)。先行赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存储(chǔ)案的民事(shì)赔偿问题，适格投资(zī)者可(kě)以积极参与先行赔(péi)付(fù)程序直接获赔，以维护自身(shēn)合(hé)法权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)披露的公告中提出向证监会提(tí)交证券期货行政执法当(dāng)事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的《证券法(fǎ)》新增了(le)证券领域行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度（以下简称当事人(rén)承诺制(zhì)度）。当携手三十七年风雨兼程下一句是什么 三十年风雨兼程下一句事人承诺制度是指国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构对涉嫌证(zhèng)券期货(huò)违法的(de)单位(wèi)或(huò)者个(gè)人(rén)进行调查期间，被调查的当事人(rén)承诺纠正(zhèng)涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投(tóu)资(zī)者损失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并经国务院证券监(jiān)督管理机构(gòu)认可，当(dāng)事人履行(xíng)承(chéng)诺(nuò)后国务院证(zhèng)券监督管理机构终止(zhǐ)案件(jiàn)调查的行政执(zhí)法方式。相关(guān)法律法规明确规定了当事人承诺制度的基本流程(chéng)、适用范围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施(shī)办(bàn)法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺(nuò)金数额的(de)确定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为可能获得的收益(yì)或者(zhě)避免的损失、当(dāng)事(shì)人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为依法可(kě)能被处以罚(fá)款和没收违(wéi)法(fǎ)所得的金额，以及投资者因当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行(xíng)为所(suǒ)遭受的损(sǔn)失等(děng)诸多因素(sù)。承诺金数额通常高于(yú)罚没款(kuǎn)数(shù)额，且可用于(yú)赔偿投资(zī)者损(sǔn)失，在(zài)证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺这一(yī)程序中，既可以(yǐ)实现对申请人的精准打击，也(yě)可(kě)以有效(xiào)便捷地补偿投(tóu)资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度可以一(yī)并解决案件相(xiāng)关的行(xíng)政(zhèng)处理(lǐ)与(yǔ)民事(shì)赔偿(cháng)问题，有(yǒu)效(xiào)提高执法效(xiào)能，达到行政追责与民事追责相统一的(de)效果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司向我会提交当(dāng)事人承诺申(shēn)请，我(wǒ)会(huì)将(jiāng)依(yī)据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度实(shí)施(shī)办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定(dìng)》等规定，依(yī)法依规决定(dìng)是否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券(quàn)公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构及其责任人员，下一(yī)步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍(rěn)”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一案(àn)双(shuāng)查”。在泽(zé)达易盛案中(zhōng)，东兴(xīng)证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司、天健会计师(shī)事务(wù)所、北京市康达律(lǜ)师事(shì)务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在(zài)相关执业过(guò)程中未(wèi)勤(qín)勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存(cún)储案中(zhōng)，我会对中信建投证券股份有限公司(sī)、容诚会(huì)计师事(shì)务所、致同(tóng)会计师事(shì)务(wù)所、广东恒益律师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中介机构启动(dòng)了相关(guān)调查工作(zuò)，后续将根据其(qí)在(zài)相关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情(qíng)况，结合其(qí)主动(dòng)先行赔付以及申请证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺等情形，依法进行下(xià)一(yī)步处理。需要(yào)指出的是，我(wǒ)们将(jiāng)关(guān)注相关中介机构有(yǒu)关责任人员在上述案件中的执(zhí)业(yè)行为，如果发(fā)现有关责任人员存在违法违(wéi)规(guī)行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律师事(shì)务所等中介机构是保障资本市(shì)场高质量(liàng)发展的重要(yào)力量，中介机构及其从业(yè)人员应当严格遵守法律(lǜ)法规和职业(yè)道德要求(qiú)，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风清(qīng)气正的(de)企业文(wén)化和行业文(wén)化(huà)，珍视行业(yè)声誉。

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