零容忍！又(yòu)有券(quàn)商投行收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对(duì)东北(běi)证(zhèng)券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国(guó)证监会(huì)《行政处罚事先告知(zhī)书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有限(xiàn)公(gōng)司2016年(nián)非公(gōng)开发行股票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责案，已由中(zhōng)国证监(jiān)会调查完毕，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北(běi)证券系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票(piào)的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐(jiàn)机(jī)构(gòu)对本次发行对象的认购康桥在哪里再别康桥，徐志摩康桥在哪里(gòu)资(zī)金来(lái)源及合法(fǎ)性、是否具备(bèi)康桥在哪里再别康桥，徐志摩康桥在哪里履行认(rèn)购义务的(de)能力进行核(hé)查，公司未按要求对本次非公开发行对象之一北京天证(zhèng)远洋(yáng)基金管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际(jì)出资与其(qí)承诺不(bù)符。公司出(chū) 具(jù)的《非公开发行股(gǔ)票的(de)上市保荐书》《非公开发行股票(piào)发行(xíng)过程与(yǔ)认购(gòu)对象合(hé) 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续(xù)督(dū)导期间(jiān)未对募集资金置换预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情(qíng)况，未充分(fēn)关注募投(tóu)项目流动(dòng)资金的用途和程序，未(wèi) 对(duì)涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没(méi)收保荐(jiàn)业(yè)务收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处以566万元(yuán)罚款。对定增项目(mù)的保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持续(xù)督导期的(de)保荐(jiàn)代表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分(fēn)别处(chù)以10万元罚款；对(duì)傅坦给(gěi)予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无数(shù)据，这意味(wèi)着两人已经(jīng)离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券，在(zài)2018年(nián)入职了(le)中天(tiān)证券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年从(cóng)东(dōng)北证券离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计(jì)划被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年(nián)，但证监(jiān)会仍(réng)对(duì)东北证券(quàn)立案调查并处以(yǐ)三倍的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背景下，继续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压实(shí)中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不(bù)仅(jǐn)仅是(shì)罚(fá)款这(zhè)么(me)简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发(fā)行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商(shāng)中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自身(shēn)经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市(shì)场(chǎng)价格减持(chí)不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林(lín)信托没(méi)有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就(jiù)已经公布的大(dà)股(gǔ)东(dōng)亚太(tài)集团“清仓式(shì)”股权转让一(yī)事，至今(jīn)仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按(àn)相关规(guī)定，东北证券(quàn)在被(bèi)中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)立案调查(chá)期间，公司大股东不(bù)得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司(sī)股份事项均属于规定不得减持范(fàn)畴(chóu)，上述规定(dìng)期间(jiān)，亚泰集(jí)团和(hé)吉林(lín)信托不(bù)得(dé)减(jiǎn)持公司(sī)股份(fèn)。

　　不过随着(zhe)东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东(dōng)北(běi)证(zhèng)券最(zuì)新(xīn)一季报显示(shì)，2023年前三个月东(dōng)北证券(quàn)实现营业收入(rù)18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩变动的主要原(yuán)因是公司(sī)投(tóu)资与(yǔ)销售交(jiāo)易业务(wù)、投(tóu)资银行(xíng)业务(wù)收入增(zēng)加所(suǒ)致。

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