金融(róng)界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责人(rén)就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发(fā)行案(àn)件答记者问。证监(jiān)会有关(guān)部门负(fù)责(zé)人表(biǎo)示，欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大(dà)投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉查(chá)处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化(huà)打击(jī)证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实(shí)党中(zhōng)央国务(wù)院对(duì)资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑。

　　具体(tǐ)问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监(jiān)管机(jī)构，如何(hé)推动对上述发(fā)行人、控股股东、实际控制人(rén)、中介机构及其(qí)责任人员(yuán)等相关(guān)责任主体进(jìn)行立体化追责？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金(jīn)融安(ān)全。中办(bàn)、国办《关(guān)于(yú)依法从严(yán)打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对(duì)资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及(jí)相关控股股东(dōng)、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方(fāng)位追责。如在上述两(liǎng)案的行政责任方面，我会依法向泽(zé)达易(yì)盛（天津）科(kē)技股份有限公司(sī)（以下简称泽(zé)达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责任人作出行政(zhèng)处(chù)罚(fá)和(hé)市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人(rén)员(yuán)进行行政处(chù)罚，并对(duì)部分责任人员采取证券市场(chǎng)禁入措施(shī)。同时，我(wǒ)会加(jiā)强与公安(ān)机关的沟(gōu)通协(xié)调，对涉(shè)嫌刑(xíng)事(shì)犯罪的(de)当(dāng)事人依法及时移送公安机关(guān)处理，推动案件刑事(shì)追责相(xiāng)关工(gōng)作。另外，根据《上(shàng)海证(zhèng)券交易(yì)所(suǒ)科(kē)创板股票(piào)上(shàng)市规(guī)则(zé)》的规(guī)定，上海证券交易(yì)所将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资(zī)者及时(shí)有效地(dì)追究违规上市公司及其相关中(zhōng)介机构等责任主体的民事赔(péi)偿责任。民事责任是资本市场法律责任体(tǐ)系(xì)的重要组(zǔ)成部(bù)分，是(shì)对违法(fǎ)行为进行立(lì)体式(shì)追责的(de)重要(yào)一环，也是提高(gāo)资本市(shì)场(chǎng)违(wéi)法违(wéi)规成(chéng)本的(de)重要举措(cuò)。我会(huì)将进一步(bù)畅通投资者权利救济渠道，维护(hù)投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)，督促市(shì)场参与各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供(gōng)保(bǎo)荐(jiàn)、承销服(fú)务的证券(quàn)公司(sī)、出(chū)具审计报告的或者法(fǎ)律意见书(shū)的证(zhèng)券服务机(jī)构等违规主体实施(shī)精准(zhǔn)打击。如果相(xiāng)关中介机(jī)构(gòu)故意参(cān)与造假(jiǎ)，情(qíng)节(jié)恶劣(liè)，坚决(jué)严(yán)惩，从重(zhòng)处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌(xián)执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按照过责相当(dāng)的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执(zhí)法效(xiào)率、赔偿投资者损失(shī)意愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让(ràng)中介机构为(wèi)其未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)的执业行(xíng)为付出代(dài)价。

　　四是关于中介机构的责(zé)任人(rén)员。证券(quàn)公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构从业人员(yuán)的道德水准、专业能力、合规风险意(yì)识和廉洁从业(yè)水平等，是保(bǎo)障证(zhèng)券服务(wù)质量(liàng)的(de)重要因素。如(rú)果(guǒ)在欺诈发行、财务造(zào)假等案件中发现相关中(zhōng)介机构责(zé)任人(rén)员存(cún)在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺诈发行案严重损害投(tóu)资者合(hé)法权(quán)益，目(mù)前在(zài)投资(zī)者(zhě)保护(hù)方面有(yǒu)哪些安(ān)排(pái)？

　　答(dá)：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事诉讼法(fǎ)》等法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规规(guī)定了包括(kuò)协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回购、行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺、单独诉(sù)讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等(děng)一系(xì)列投资者赔偿(cháng)救济制度。这些制(zhì)度各有优(yōu)势，对于(yú)个案中采用何种方式，需综合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)不同投资者赔(péi)偿救济制度的适用条件、投资(zī)者获赔(péi)的充分性和有(yǒu)效性、赔付责(zé)任(rèn)主体的意愿(yuàn)和能(néng)力等(děng)因(yīn)素，目标都(dōu)是有效保护投(tóu)资者、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案(àn)，上(shàng)海金融法院已(yǐ)经收到(dào)泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资者服务(wù)中心(xīn)发(fā)布公告，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融法(fǎ)院受理并裁定适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼，将依法接受投资者特别(bié)授权，申请参加该(gāi)案并(bìng)转换(huàn)特(tè)别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。特别代表人(rén)诉(sù)讼制度具有(yǒu)“默(mò)示加入(rù)、明示退出”的(de)特征，能够(gòu)一揽(lǎn)子解决泽达易(yì)盛案(àn)的民事赔偿问题，适格(gé)投资者的(de)合法权益(yì)可以(yǐ)在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券股份有限公(gōng)司作为紫晶存储(chǔ)申请(qǐng)首次公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)的(de)保(bǎo)荐机构和主承(chéng)销商(shāng)，与其他(tā)中介机构正在主动(dòng)筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔付专项基金(jīn)（上(shàng)述金额为(wèi)公(gōng)司初步估算结果，基金规(guī)模(mó)将根(gēn)据最终计(jì)算的适格投资者(zhě)损(sǔn)失赔(péi)付金(jīn)额进行(xíng)调整），用于(yú)先行赔付适格(gé)投资(zī)者的投资损失(shī)。先行赔付(fù)可(kě)以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者可以(yǐ)积极参与(yǔ)先(xiān)行赔付程序直(zhí)接获赔，以维护(hù)自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的(de)公告中提(tí)出向证监会提交证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺申请(qǐng)，证监(jiān)会将如何处理？

　　答(dá)：2019年(nián)修订(dìng)的《证券(quàn)法》新增了证券领(lǐng)域行(xíng)政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度（以下简称(chēng)当(dāng)事人(rén)承诺圆与直线相切公式，圆的面积公式和周长公式制度）。当事人承诺制度是指国务(wù)院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构对(duì)涉嫌证(zhèng)券期货违法(fǎ)的单位(wèi)或者个人(rén)进(jìn)行调查期间，被调(diào)查的(de)当(dāng)事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失(shī)、消除损害(hài)或者不良影(yǐng)响并经国务院证券监(jiān)督(dū)管理机(jī)构认(rèn)可，当事人履行(xíng)承(chéng)诺后(hòu)国务院证券监(jiān)督管理机构终止案件(jiàn)调查的行政(zhèng)执法方式。相(xiāng)关法律(lǜ)法规明确规定了当事人承诺(nuò)制度的(de)基本流(liú)程、适用范围(wéi)、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实(shí)施办法》等(děng)规(guī)定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的(de)确定需(xū)要综合考虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为(wèi)可能获得的收益或者避免(miǎn)的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没(méi)收违法(fǎ)所(suǒ)得的金(jīn)额(é)，以及投资者因当事(shì)人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为所遭受的损失等(děng)诸(zhū)多因(yīn)素。承诺(nuò)金数额通常(cháng)高(gāo)于罚没款数(shù)额(é)，且(qiě)可用于赔(péi)偿投资者损失，在证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺这一(yī)程序中，既可以实(shí)现对申请人(rén)的(de)精(jīng)准打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投资者(zhě)的损失。因此(cǐ)，当事人(rén)承诺制(zhì)度可以一并解决案件相关的行政处理与(yǔ)民事赔偿问(wèn)题，有效(xiào)提高执(zhí)法效能，达(dá)到行政追责(zé)与民事追责(zé)相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有限公司向我会提(tí)交当事人承诺申请，我会将(jiāng)依据(jù)《证券法》《证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实施办法》《证券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度实施规定》等规定，依法依(yī)规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介(jiè)机构及其责任(rèn)人(rén)员，下(xià)一步将如(rú)何处理？

　　答：前(qián)期(qī)，我(wǒ)会贯彻(chè)“零容(róng)忍”要(yào)求，对泽达(dá)易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一案双(shuāng)查”。在(zài)泽达(dá)易(yì)盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师(shī)事(shì)务所、北京(jīng)市康达律师(shī)事务(wù)所等中介机(jī)构因涉嫌(xián)在(zài)相(xiāng)关执业(yè)过程中未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，近日已(yǐ)被我会(huì)立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信建投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公司、容(róng)诚会计(jì)师事务(wù)所、致同(tóng)会计(jì)师事务所(suǒ)、广东恒益(yì)律(lǜ)师事务所等中介机构启(qǐ)动了相(xiāng)关(guān)调(diào)查(chá)工作，后续将(jiāng)根据其在相关执业行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔(péi)付以及申请证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺等情形，依法进行下一步处理。需要(yào)指出的是(shì)，我(wǒ)们将关注相关(guān)中介机构有(yǒu)关责任(rèn)人员在上述案件中的执(zhí)业行为，如果发现(xiàn)有关责任(rèn)人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构是保障资本市场高质量(liàng)发展的重要力(lì)量，中介(jiè)机构及(jí)其(qí)从业人圆与直线相切公式，圆的面积公式和周长公式(rén)员应当严格遵守(shǒu)法律法(fǎ)规和职(zhí)业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁(jié)自律(lǜ)、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清气正(zhèng)的企业文化和行业(yè)文化，珍视行业声誉。

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