零容忍！又有券商投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北(běi)证券公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日，公(gōng)司收到(dào)中国证监会《行政处罚(fá)事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份(fèn)有限公司2016年非(fēi)公开发行股票及持续督导期间(jiān)未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查完(wán)毕(bì)，中国(guó)证(zhèng)监会依法拟对(duì)公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反馈(kuì)意(yì)见中要求保荐(jiàn)机(jī)构对本次发行对象的(de)认购资金(jīn)来源(yuán)及合法性、是否具备履行认购义务的能(néng)力进行核查，公司(sī)未按(àn)要求对本次非公开发行对(duì)象(xiàng)之(zhī)一北京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实(shí)际出资与其承(chéng)诺不(bù)符。公司出(chū) 具的《非(fēi)公开(kāi)发行股票(piào)的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认(rèn)购对象合 规性的报告(gào)》存在虚(x颗粒状藕粉是假的吗，十块钱一罐的藕粉能吃吗ū)假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持(chí)续(xù)督(dū)导(dǎo)期间未对(duì)募集资金置换预投资金事项审慎核查(chá)，未充(chōng)分(fēn) 核查募集(jí)资(zī)金投入(rù)项(xiàng)目的情况，未(wèi)充分关注募投项目流动资金的用途和程(chéng)序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东(dōng)北证券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并(bìng)分(fēn)别(bié)处以20万元罚款(kuǎn)；对持续(xù)督导(dǎo)期的保荐(jiàn)代表人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询(xún)，保(bǎo)荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛(gé)建伟(wěi)已查无数据(jù)，这意味着两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅(fù)坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北证券离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金(jīn)刚石(shí)已退市，且定增项目(mù)已时隔近七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高额罚(fá)款，体现监管(guǎn)层在全面注(zhù)册制背景(jǐng)下，继续保(bǎo)持(chí)强(qiáng)监(jiān)管(guǎn)、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚(fá)款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承(chéng)销金(jīn)额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)收入合计0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保荐收入(rù)在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股(gǔ)东吉林信托因(yīn)自身经营发展需要(yào)等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易(yì)方(fāng)式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期(qī)间按(àn)市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大股(gǔ)东亚(yà)太集团“清(qīng)仓式(shì)”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规(guī)定(dìng)，东北证券在被中国证监会立案调查期间，公司大(dà)股(gǔ)东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转让及减持(chí)公司股份事项均属于规(guī)定(dìng)不得减持范畴，上(shàng)述(shù)规定期间，亚(yà)泰集团(tuán)和(hé)吉林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过(guò)随着(zhe)东北证(zhèng)券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营(yíng)业(yè)收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业(yè)绩变动的(de)主要(yào)原因是公司(sī)投资与销售交易业(yè)务、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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