零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北(běi)证券公(gōng)告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东(dōng)北证(zhèng)券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监(jiān)会《行政处罚(fá)事(shì)先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年(nián)非公开发行股票(piào)及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已(yǐ)由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公(gōng)司做出(chū)行政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项(xiàng)目保荐(jiàn)人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈意(yì)见中要(yào)求保(bǎo吃斑鸠能提高性功能吗，男人吃斑鸠补性功能吗)荐机构对本次(cì)发行对(duì)象的认购资金(jīn)来(lái)源及合(hé)法(fǎ)性、是(shì)否具备履行(xíng)认购义务的能力(lì)进行核查，公(gōng)司未按要求对本次非(fēi)公开发行(xíng)对象之一(yī)北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋(yáng)实际出资与其承(chéng)诺不符。公司(sī)出 具的《非公开(kāi)发行股(gǔ)票的(de)上市保荐书(shū)》《非(fēi)公开(kāi)发行股票发(fā)行过程与(yǔ)认(rèn)购对象合(hé) 规(guī)性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督(dū)导期间未对募(mù)集资金置(zhì)换预投资金(jīn)事项审慎核查(chá)，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目的情况，未充分关注募投项目流动(dòng)资金的用途(tú)和(hé)程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事(shì)项(xiàng)保(bǎo)持(chí)合(hé)理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决(jué)定(dìng)：对(duì)东北证券责(zé)令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别(bié)处以20万元罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东(dōng)给(gěi)予警告，并分别处(chù)以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查无(wú)数据，这意味着两人已(yǐ)经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国(guó)已经(jīng)离开(kāi)东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持计划(huà)被(bèi)暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金刚石已退(tuì)市，且(qiě)定增(zēng)项目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对(duì)东北证券立案调查并处以三倍的(de)高额罚款，体现(xiàn)监管(guǎn)层在(zài)全面(miàn)注(zhù)册制(zhì)背景(jǐng)下，继(jì)续保(bǎo)持强监(jiān)吃斑鸠能提高性功能吗，男人吃斑鸠补性功能吗管、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少3家(jiā)；承销(xiāo)金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入(rù)合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身经营发展需要等自主决(jué)定，拟以集中竞价交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日(rì吃斑鸠能提高性功能吗，男人吃斑鸠补性功能吗)期间按(àn)市场(chǎng)价(jià)格(gé)减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大(dà)股东亚太(tài)集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东(dōng)北证券在(zài)被中(zhōng)国证监会立案(àn)调查(chá)期间，公司大股(gǔ)东不得(dé)减持股份。鉴于上述(shù)转让及(jí)减(jiǎn)持公司股份事项均属于规定(dìng)不得(dé)减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减(jiǎn)持(chí)公(gōng)司(sī)股份。

　　不(bù)过随着东(dōng)北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北(běi)证券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新(xīn)一季报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司(sī)投资与销售交易业务、投(tóu)资银行业务收(shōu)入增加所(suǒ)致。

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