直播短(duǎn)视频(pín)成(chéng)为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业仍(réng)将招致监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚(fá)。

　　证监会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四川证监(jiān)局(jú)对恒(héng)泰证(zhèng)券某营业部及员工(gōng)双(shuāng)双(shuāng)出具警示(shì)函。

　　四(sì)川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任(rèn)职期间实名通(tōng)过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析(xī)、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等，谋(móu)取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也不例外(wài)。由于直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问(wèn)题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业(yè)部及员(yuán)工遭遇四川(chuān)证监局(jú)开出(chū)的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具(jù)体来(lái)看，四川证监局指(zhǐ)出，熊廉贞是什么意思，廉贞七杀是什么意思某平(píng)在(zài)恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及(jí)板块走势进行分析、为某“金融(róng)职业技(jì)能学(xué)校”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方(fāng)式谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经(jīng)营(yíng)机构工作人员(yuán)不得违规从事营利性经营活动，违规兼任(rèn)可能影响其(qí)独立性的(de)职务(wù)或(huò)者从事与所在机构或者投资者合法利益(yì)相冲(chōng)突的活动。基于(yú)此，四川证监(jiān)局决(jué)定对熊某平采取出(chū)具警示函(hán)的行政监督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业部也被(bèi)出具警示函(hán)。四川证监局认为，该营业部(bù)合规管理不到位，未严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视频平台进行推广的人(rén)员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事(shì)宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平(píng)台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视(shì)频播放量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证券员工名义(yì)发布短视频的账(zhàng)号数量也(yě)有不少，其中(zhōng)部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点(diǎn)名的恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)员工熊某平上(shàng)，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上(shàng)月直播暂停(tíng)期(qī)间，大量粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期待早日(rì)开播(bō)。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒(héng)泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同(tóng)月，熊某平在武汉云(yún)掌数字(zì)科(kē)技有限公(gōng)司(sī)办理(lǐ)执业，执业(yè)岗位为(wèi)“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视(shì)频(pín)直(zhí)播(bō)成(chéng)为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合规(guī)问题也成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时(shí)需要直面(miàn)的问题(tí)。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化有限(xiàn)公司被(bèi)黑龙江证监局出具(jù)警示(shì)函。经(jīng)查(chá)，容维(wéi)证券(quàn)员工(gōng)马某某无证券(quàn)投资顾问执业资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某通过抖音直播(bō)形式向公(gōng)众提(tí)供关于证券市(shì)场的(de)分析、预测或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚(fá)单(dān)。证(zhèng)监会指廉贞是什么意思，廉贞七杀是什么意思出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出(chū)售投(tóu)资服(fú)务，但其(qí)未取(qǔ)得(dé)从事证券投资(zī)咨询(xún)业务(wù)的核准(zhǔn)，不具备证券投资(zī)咨询从业资格及业(yè)务资质(zhì)，共(gòng)罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构监管情况(kuàng)通报，对(duì)证(zhèng)券公司从业人员网络直播(bō)提出监管要求(qiú)。证券(quàn)公司工(gōng)作人员通过网络直(zhí)播等形(xíng)式发(fā)表评论，要确保(bǎo)信息来源合法合(hé)规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树(shù)立(lì)长期投资、价值投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券(quàn)公司应进一步加强对证券公司工作人员直(zhí)播展业的(de)管理，完善(shàn)内部管控(kòng)机(jī)制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中(zhōng)对直(zhí)播进行监测监控(kòng)，遇有(yǒu)重大(dà)情(qíng)况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时启动(dòng)内部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视(shì)总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了(le)《网络主播行为(wèi)规范》。其(qí)中(zhōng)提(tí)出(chū)，对于需要(yào)较高专业水平（如医(yī)疗(liáo)卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育(yù)）的直播内容(róng)，主播应取得相应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期中证协(xié)也(yě)向各家(jiā)证券公司、证券咨询公(gōng)司下发关于排(pái)查报送网(wǎng)络(luò)非法证券活动(dòng)信息的(de)通知(zhī)，要(yào)求(qiú)排查填报(bào)证券领域涉及非法证券(quàn)活动信(xìn)息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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