金融界(jiè)4月21日消息 证监会有关(guān)部门负责人就泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证(zhèng)监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害广大(dà)投资者合法权(quán)益，危及市(shì)场秩序和金(jīn)融(róng)安全。

　　中办、国(guó)办《关(guān)于依法从严打击证券(quàn)违法活动(dòng)的(de)意见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻(chè)落实党中(z个子矮可以抱着做，矮个子抱起来做hōng)央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案(àn)件(jiàn)，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构(gòu)，如(rú)何推动(dòng)对上述发行人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机构及其(qí)责(zé)任人员等相(xiāng)关责任主体进行(xíng)立(lì)体化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务(wù)造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大(dà)投(tóu)资者(zhě)合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融(róng)安(ān)全。中办(bàn)、国办《关(guān)于依法从严(yán)打击证(zhèng)券违法活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持(chí)“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发(fā)行等(děng)违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相关控股股东、实(shí)际控制人(rén)等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在上述两(liǎng)案的行政责任方(fāng)面(miàn)，我会依(yī)法向泽达(dá)易(yì)盛（天津）科技(jì)股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下(xià)简称泽达(dá)易盛(shèng)）和广东紫(zǐ)晶信息存储(chǔ)技术股份有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相(xiāng)关责任(rèn)人作(zuò)出(chū)行政处罚(fá)和市场禁入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关(guān)责(zé)任人员进行行政(zhèng)处罚，并(bìng)对部(bù)分责任(rèn)人员采(cǎi)取证券市(shì)场禁(jìn)入(rù)措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协(xié)调(diào)，对涉嫌(xián)刑事犯罪的(de)当事人依法及(jí)时移送公安机关(guān)处理，推(tuī)动案件(jiàn)刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所科创板股票(piào)上市规则》的规定，上海证券(quàn)交易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大(dà)违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资(zī)者及时有(yǒu)效(xiào)地追究违规(guī)上市(shì)公司及其(qí)相关(guān)中介机(jī)构等(děng)责任主体(tǐ)的民事赔(péi)偿责(zé)任(rèn)。民事责任是资(zī)本市场(chǎng)法律责任(rèn)体系的重(zhòng)要组成部(bù)分，是对违法行为进行立(lì)体(tǐ)式追责的重要一环，也是提高资本市(shì)场违(wéi)法违(wéi)规成本的(de)重要举(jǔ)措。我(wǒ)会将进一步(bù)畅通投(tóu)资者权利(lì)救(jiù)济渠(qú)道，维护投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益(yì)，督促(cù)市场参与各方归位尽责，形(xíng)成(chéng)资本市(shì)场良好生态。

　　三(sān)是对于为上市(shì)公司提供保荐(jiàn)、承销服(fú)务(wù)的证券公司、出具(jù)审计报告的或者法律意(yì)见书的证券服务机构等违(wéi)规主体实(shí)施(shī)精准打击。如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的，移(yí)送司法机关处理；如果相关(guān)中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤(qín)勉(miǎn)尽责的情形(xíng)，我会(huì)将(jiāng)按照过责相当的法治理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情(qíng)况、执(zhí)法效(xiào)率、赔偿投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失意(yì)愿和能(néng)力等(děng)因素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处(chù)理，让中介机构为其未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人员。证券公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构从业人(rén)员的道德水准(zhǔn)、专业(yè)能力、合规(guī)风险意识和(hé)廉(lián)洁从业水平等(děng)，是保障证券服务质量的重(zhòng)要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中发(fā)现相关中介机构责任人员(yuán)存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储欺诈(zhà)发行(xíng)案严重损(sǔn)害投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益，目前在投资者保护(hù)方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规定(dìng)了包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回购(gòu)、行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等(děng)一(yī)系(xì)列投资者赔偿救济制(zhì)度。这些(xiē)制度各(gè)有优(yōu)势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式，需综合考虑(lǜ)不同(tóng)投资(zī)者赔偿救济制度(dù)的适用条件(jiàn)、投资者获赔的(de)充分性和有效性(xìng)、赔(péi)付责任主体的意愿和能力等因素(sù)，目(mù)标都是有效(xiào)保护投资者、惩戒和(hé)震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院已(yǐ)经收到泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投资者服务(wù)中心发布公告(gào)，表示密切关注(zhù)泽(zé)达(dá)易盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼进展，如上海金融(róng)法院(yuàn)受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼(sòng)，将依法接受投资者特别授权，申请参加该(gāi)案并转(zhuǎn)换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)。特(tè)别代(dài)表人诉讼制度具(jù)有“默示(shì)加入(rù)、明示退出”的特(tè)征(zhēng)，能够(gòu)一揽子解决泽达易盛案(àn)的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适(shì)格投资者的合法(fǎ)权益可以在诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司作为紫晶存储申请首次公开(kāi)发(fā)行股票(piào)的保荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔(péi)付专项基金（上述金额为公司初步(bù)估算结(jié)果，基金规模将根据最(zuì)终计算的(de)适格投资(zī)者损失赔付金(jīn)额进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投资者(zhě)的投资损失(shī)。先行赔付可(kě)以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资者可以积(jī)极参与先行赔付程序直(zhí)接获赔(péi)，以(yǐ)维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司披露的公告中提出向证监会(huì)提交证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺申请，证监会将(jiāng)如(rú)何(hé)处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新(xīn)增了(le)证券领域行政执法当事(shì)人承诺制度（以下(xià)简称当事人承诺制度）。当事人(rén)承诺制度是指国务(wù)院证券监督管理机(jī)构对涉嫌证券期货(huò)违法的单位(wèi)或者个(gè)人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关(guān)投资者损失、消除损害或者不良影响并经(jīng)国务院证券监督管(guǎn)理机构认(rèn)可，当事人履行承诺后国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构(gòu)终止案件调查(chá)的行政(zhèng)执法方式。相关法律法规明(míng)确规定(dìng)了当(dāng)事(shì)人承诺制度的基(jī)本流程(chéng)、适用范围(wéi)、监督制(zhì)约机制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能(néng)，承(chéng)诺金数额的确定需要综合考虑当事(shì)人(rén)因涉嫌违法行(xíng)为可能获得的收益或者避免的(de)损(sǔn)失、当事人涉(shè)嫌违法行为(wèi)依法可能被处以罚款和没收违法所得的金额(é)，以及投资者因当事人(rén)涉嫌违法行为所遭受(shòu)的损失等诸(zhū)多因素。承(chéng)诺金数额(é)通常高于罚没款数(shù)额，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在(zài)证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)这一程(chéng)序中，既可以(yǐ)实现对申请人的精(jīng)准打击，也可(kě)以有(yǒu)效便(biàn)捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可(kě)以一并解决案件(jiàn)相关的行政(zhèng)处(chù)理与(yǔ)民(mín)事赔偿问题，有效(xiào)提高执法(fǎ)效能，达到行政追责与民事追(zhuī)责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有(个子矮可以抱着做，矮个子抱起来做yǒu)限公司向我会提(tí)交(jiāo)当事(shì)人承诺申请(qǐng)，我(wǒ)会将依(yī)据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施办(bàn)法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实(shí)施规定(dìng)》等规定，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机构及其责任人员，下一步将如(rú)何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶(jīng)存储所涉中介(jiè)机构开展“一(yī)案双(shuāng)查(chá)”。在(zài)泽达易盛案中(zhōng)，东兴证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、天健会计(jì)师事(shì)务所、北京市康(kāng)达律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶(jīng)存储案中，我(wǒ)会对中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司、容诚会计师事务所、致同(tóng)会计师事务所、广东(dōng)恒(héng)益律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构启动了相(xiāng)关调查(chá)工作，后续将(jiāng)根据(jù)其(qí)在相关执业行为中的(de)勤勉尽责情(qíng)况(kuàng)，结合其主动(dòng)先(xiān)行赔付以及申请证(zhèng)券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺等情形，依法进行下(xià)一步处理(lǐ)。需(xū)要指出的是，我们将(jiāng)关注相关中介机(jī)构有关责任(rèn)人员在上述案(àn)件中的执(zhí)业行(xíng)为，如果发现有关责任(rèn)人(rén)员存(cún)在(zài)违法违(wéi)规行为，将依(yī)法依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等中介机构是保障资本(běn)市(shì)场(chǎng)高质(zhì)量发展的(de)重要(yào)力(lì)量，中介机构及其从(cóng)业(yè)人员应当严格遵守法律法(fǎ)规(guī)和职(zhí)业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉(lián)洁(jié)自律、公平竞争，自(zì)觉营造和维护风清气正的企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行业(yè)声(shēng)誉。

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