昨日晚间，证监会就《证券期(qī)货市(shì)场主机交易(yì)托管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》向社会公开征求意(yì)见。

　　进一步规范证(zhèng)券期货(huò)市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关(guān)租用(yòng)活动(dòng)

　　为规范(fàn)证券期货(huò)市场(chǎng)主机交易托(tuō)管活动，保(bǎo)护(hù)投资者(zhě)合(hé)法权益(yì)，维护证券(quàn)期货市(shì)场安全平稳运行，证监(jiān)会起草了(le)《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)管理规定(dìng)（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公开(kāi)征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　据(jù)了解，近年来(lái)，证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所向市场(chǎng)相(xiāng)关机构(gòu)提(tí)供主机交(jiāo)易托管资源，为行业提供信(xìn)息科(kē)技基础支(zhī)撑(chēng)服务，对于提升(shēng)行业(yè)信(xìn)息基础设施运维水平，保障行业信(xìn)息系统安全稳定(dìng)运行发(fā)挥了(le)重要作用。

　　但随着(zhe)证(zhèng)券期货市(shì)场的不断发展，主机交易托管资源分配不尽合理、线(xiàn)路时延不尽一致(zhì)、安全保障能力有待(dài)提升等问题逐渐(jiàn)凸显(xiǎn)，为(wèi)进一步规范证券期货市场主机交易托(tuō)管服(fú)务(wù)和相关租用活动，促进证券期(qī)货(huò)市场的平稳健康发展，证监会(huì)起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思路有三。一是全(quán)面覆(fù)盖各类主(zhǔ)体。结合(hé)业务活动(dòng)的(de)具体特点，《管理规(guī)定》将主(zhǔ)机交(jiāo)易托管相关主体分(fēn)为证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)和证券期货经营机构两(liǎng)部(bù)分(fēn)，分别提出完善的监管要求，并要求其他类型的参(cān)与主体参照(zhào)执(zhí)行有(yǒu)关规(guī)定。

　　二是切实守住(zhù)安全底线。安全运(yùn)行是从事(shì)主机交易(yì)托管服务和相关租用(yòng)活动的(de)基础(chǔ)和(hé)前提，《管理(lǐ)规定》规定了主机交(jiāo)易托管资(zī)源的安全管理要(yào)求，明确(què)了证券期(qī)货经营机构的尽职调查和(hé)业务审批机制，从安全的角度(dù)作出全(quán)面规定(dìng一米等于多少微米等于多少纳米，一厘米等于多少微米)。

　　三是(shì)促进服务公(gōng)平合理。《管理规定》将公平(píng)合理原则，体现在证券期货交易(yì)所和(hé)证券(quàn)期货经营机构从(cóng)事主机交易托(tuō)管服(fú)务(wù)和(hé)相关租用活动的各个环节，同时也充分注重有关(guān)规定落地过(guò)程(chéng)中的可操作性(xìng)，切实提升市(shì)场(chǎng)主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要(yào)内(nèi)容来看，《管理规定(dìng)》共五(wǔ)章28条，对(duì)证券期货行业主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和(hé)相关(guān)租用活(huó)动提出了要(yào)求。

　　具体来看(kàn)，首先是总则明确一米等于多少微米等于多少纳米，一厘米等于多少微米立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从事主机交易(yì)托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动的基本(běn)原则以及(jí)监(jiān)督管理。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主机(jī)交易托管资源，是指证券期货交易所提供的机房(fáng)机(jī)柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施等资源，部署在相关资源的信息系统(tǒng)可以(yǐ)连接(jiē)证券期货交易所交易系统。

　　其次是证券(quàn)期(qī)货交易所要求。明(míng)确了证券期货交(jiāo)易所提供主机(jī)交(jiāo)易托管服务有关(guān)要求(qiú)。主要包括：要求(qiú)证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)实施专区管理，统一专区交易时延(yán)，建(jiàn)设运维要求不得低于《证券期货业信息系统托管(guǎn)基本要(yào)求(qiú)》中三级系统的(de)受托方要求(qiú)；从资(zī)源(yuán)保障、资源分配、服(fú)务申请(qǐng)、服(fú)务(wù)协议、收费(fèi)要求、服(fú)务(wù)退(tuì)出与(yǔ)资源(yuán)再分配(pèi)等方(fāng)面保障证券期货交易所提(tí)供有关服务(wù)的公平(píng)合理；加强风险防控，证券期货交易所(suǒ)需建(jiàn)立健全监控指标及应急处置机(jī)制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券期货交(jiāo)易所提(tí)供主机交易托管服务的，应当(dāng)将主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源和其他主机(jī)托管资源进(jìn)行(xíng)区分，对主机交易托管资源实施专(zhuān)区管理(lǐ)，并(bìng)确保相关专区到核心交易系统通信前端的通信时延保(bǎo)持一致。

　　再次是(shì)证券期货经营机构要求。明(míng)确了证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)租用主机(jī)交易托(tuō)管资源有关(guān)要求。具体来(lái)看，从安全保(bǎo)障方(fāng)面，对(duì)证券期货经(jīng)营机构(gòu)租用(yòng)主机交易托管资源的一般(bān)要(yào)求作出规定。从(cóng)能力评(píng)估、治(zhì)理架构、尽职(zhí)调查等方面(miàn)确保证券期货经(jīng)营机(jī)构能够保障客(kè)户(hù)设施的(de)安全运行。明(míng)确证券期货经营(yíng)机构对(duì)证(zhèng)券期货交易所的报(bào)告要求。

　　《管理规定(dìng)》提到(dào)，证券期(qī)货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资(zī)源部署客户提供的软件或(huò)硬件设施（以下简(jiǎn)称证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构部署客户设施）的，应当从人员保障、资金(jīn)投入(rù)、客户需求等方(fāng)面(miàn)充分(fēn)评估，审慎选择(zé)服(fú)务客(kè)户(hù)，确保(bǎo)自身(shēn)能力可以保障客户软件(jiàn)或硬件设施(shī)的安全运行，并将(jiāng)不同客户的(de)信(xìn)息系(xì)统(tǒng)、客(kè)户与经(jīng)营机构(gòu)的信息(xī)系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券(quàn)期货交(jiāo)易所的(de)监(jiān)管报告义(yì)务(wù)，规定中国证监会及其派出机(jī)构结(jié)合法(fǎ)定职责(zé)，对证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所及证券期货经营(yíng)机构实施现场检查(chá)和非(fēi)现场检查，并规定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理规(guī)定(dìng)》，证券期货交易所违反本规定，或(huò)者在(zài)监管工(gōng)作中(zhōng)不(bù)履行职(zhí)责，或(huò)者不(bù)履行本规定有(yǒu)关报告义务(wù)的(de)，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)可以对证(zhèng)券期(qī)货交易所采取监管(guǎn)谈话、出具警(jǐng)示函(hán)、责令限期改(gǎi)正等行(xíng)政监管措(cuò)施，对有关高级(jí)管(guǎn)理(lǐ)人员(yuán)给予警告(gào)、记过、诫勉谈(tán)话(huà)、通报批(pī)评、撤职等行政处分，并责(zé)令证(zhèng)券期货(huò)交易所对其他责任人给予(yǔ)纪律(lǜ)处分。

　　证券期货(huò)经营机构违反本(běn)规定，中国证监会及其(qí)派(pài)出机构可以依照《证(zhèng)券期货(huò)业(yè)网络和信(xìn)息安全管理(lǐ)办法》有关规定，对有关机构和(hé)人员采(cǎi)取行政监管(guǎn)措施。

　　上海证券交易所原副(fù)总经(jīng)理(lǐ)刘逖接受监(jiān)察调查

　　据昨日中央纪(jì)委(wěi)国家监委驻中国证监会纪检监察组、浙江(jiāng)省纪委监委消息(xī)，上海证券(quàn)交易所原副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职务违法，目前(qián)正在接受中央纪(jì)委(wěi)国家监委驻(zhù)中国证监会纪(jì)检(jiǎn)监察(chá)组和浙(zhè)江省台(tái)州市监委(wěi)监察调查。

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