直播短(duǎn)视频(pín)成为市(shì)场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网显示(shì)，日前四川证(zhèng)监局对恒泰(tài)证券(quàn)某营业部及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为第三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视(shì)频直(zhí)播成(chéng)为各行各业(yè)的(de)新(xīn)风口，金融(róng)行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也(yě)成为证券行(xíng)业(yè)抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部(bù)及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道(dào)证券(quàn)营业(yè)部任职期间(jiān)，实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过(guò)收取直(zhí)播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货经营机(jī)构(gòu)及其工作人员廉洁从(cóng)业规定(dìng)》，证(zhèng)券期货经(jīng)营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任(rèn)可能影响其独立性(xìng)的职务或者从(cóng)事与所在机(jī)构或者投资者(zhě)合法(fǎ)利益相冲突(tū)的活动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券(quàn)营(yíng)业部世态炎凉是什么意思，人心冷暖世态炎凉下一句是什么也被出具警(jǐng)示函(hán)。四川证监局认为，该营业部(bù)合规管理不到位(wèi)，未(wèi)严(yán)格规范从业人(rén)员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁(cái)到普通(tōng)一线员工，恒(héng)泰证券(quàn)旗(qí)下热衷于通过短视频平台(tái)进行推广(guǎng)的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个(gè)人职业发(fā)展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛(niú)得林奇”账号在(zài)视(shì)频(pín)平台(tái)上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖(dǒu)音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出镜的(de)头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官(guān)方抖音账号的粉(fěn)丝(sī)数(shù)量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台(tái)上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短(duǎn)视频的(de)账(zhàng)号(hào)数量(liàng)也有不少(shǎo)，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的(de)恒泰证券(quàn)员(yuán)工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运世态炎凉是什么意思，人心冷暖世态炎凉下一句是什么营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率(lǜ)较(jiào)高。上月直播暂(zàn)停(tíng)期(qī)间(jiān)，大量粉(fěn)丝(sī)在其短视频中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职(zhí)注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技有限公司办理执(zhí)业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问(wèn)题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活(huó)动的即时性，合(hé)规(guī)问(wèn)题(tí)也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客户时(shí)需(xū)要直(zhí)面的(de)问题。而无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙(lóng)江省(shěng)容(róng)维证(zhèng)券数(shù)据程序(xù)化有(yǒu)限公司被黑龙江证监(jiān)局(jú)出具警示函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券(quàn)投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音(yīn)直播形式向(xiàng)公(gōng)众提供关于证(zhèng)券市场的分析、预测或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨(jù)额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未取(qǔ)得从事(shì)证(zhèng)券投(tóu)资咨询(xún)业务的核准，不具备证券投资咨询从业(yè)资格及业务资(zī)质(zhì)，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部(bù)下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券公司从业(yè)人员网络直播提(tí)出监管要求。证券公(gōng)司工作人员通过网络直播等(děng)形(xíng)式(shì)发(fā)表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合规(guī)、研究方(fāng)法专(zhuān)业(yè)审慎(shèn)；充分(fēn)发挥专业(yè)优势，引导市场(chǎng)树立长(zhǎng)期投资(zī)、价值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券公司应进一步加强对证券公司(sī)工作人员直播展业(yè)的(de)管(guǎn)理，完(wán)善内部管(guǎn)控机制， 事前(qián)对直播内容进行(xíng)把关(guān)，做好内容管理；事中对(duì)直(zhí)播进(jìn)行监测(cè)监控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免产生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播电视总(zǒng)局、文化和(hé)旅游部共同制定了(le)《网络主播行为(wèi)规范》。其中提(tí)出，对于需(xū)要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融(róng)、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应(yīng)取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家(jiā)证券公司、证券咨询(xún)公司下发(fā)关于排查报送网络非法证券活动(dòng)信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活(huó)动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和(hé)人(rén)员(yuán)等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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