近期交易(yì)商协会(huì)的监管处罚力度明显加大，虽然债券(quàn)市(shì)场参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但监管底线不(bù)能破戒。

　　5月11日，交易商协(xié)会(huì)对(duì家用炒菜锅生铁好还是熟铁好，铸铁锅和生铁锅哪个对身体好)建设(shè)银行启动自律调(diào)查(chá)，这是两天内第(dì)二家被要求自(zì)律调查的大(dà)行(xíng)。今年以(yǐ)来，交易(yì)商协会已对多家金融(róng)机构启动自(zì)律调查，监管(guǎn)力度在持续(xù)加大。

　　多(duō)家金融机构(gòu)接连被(bèi)通报

　　5月11日(rì)，中国银行间市场交易商协会（下称“交易商协会”）网(wǎng)站显示，基(jī)于监管部门反馈线索，依据《银行间债券(quàn)市场自律处(chù)分规则》，交易商协(xié)会已对中(zhōng)国建(jiàn)设(shè)银(yín)行(xíng)股份有限公司债务(wù)融资工具承(chéng)销业(yè)务涉嫌违规(guī)行为(wèi)开展自律调(diào)查。

　　根据(jù)建行2022年年报，去年(nián)建行承销(xiāo)非金融(róng)企(qǐ)业(yè)债务融资工具(jù)744笔，为(wèi)411家实体企业承销发行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持优质头(tóu)部房地产企业(yè)债券融资需(xū)求，承销房地产企业323.35亿元(yuán)债(zhài)务融资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管(guǎn)力度在近期持续加(jiā)大(dà)。就在5月(yuè)9日，交易商(shāng)协(xié)会官(guān)网发布信息，针对中国进出口(kǒu)银行金融债券发(fā)行涉(shè)嫌违规(guī)行为，以(yǐ)及中(zhōng)国民(mín)生银行承销业(yè)务涉嫌违规行(xíng)为已开(kāi)展自律调查。

　　而在5月8日，大(dà)连银行、郑州(zhōu)银行、江(jiāng)西银行(xíng)、青岛银行和粤(yuè)财信托共5家机构涉(shè)及债券业务违规被点名。具(jù)体来说，交易商协会通(tōng)过深(shēn)入调查发(fā)现，大连银(yín)行(xíng)等多家(jiā)机(jī)构(gòu)存在债券代持(chí)交易等违规行为。其中，大连(lián)银行通过做市业务方(fāng)式，每日滚动开展买卖方(fāng)向相反(fǎn)、清(qīng)算速(sù)度不同的现券交易，代持利率债(zhài)活跃(yuè)券，且规模(mó)较大；郑州银行、江西银行和(hé)青岛(dǎo)银行(xíng)，内控执(zhí)行不严(yán)或(huò)流于形式(shì)，未有效评(píng)估交易合(hé)理(lǐ)性(xìng)，作为中(zhōng)间方(fāng)以现券买卖或做(zuò)市等(děng)方式参与债(zhài)券(quàn)代(dài)持交易链条，交易笔数(shù)和金额(é)较大。

　　今(jīn)年(nián)4月，工商银行(xíng)已被启动自律调查(chá)。相关公(gōng)告称(chēng)，交(jiāo)易商协会(huì)在(zài)日(rì)常(cháng)监测工(gōng)作中(zhōng)发现，工商银行主承销的多期债务融资工具(jù)发行定(dìng)价严重(zhòng)偏离市场(chǎng)合理(lǐ)水平(píng)，干扰了市(shì)场秩序，涉(shè)嫌违反银行(xíng)间债(zhài)券市(shì)场自(zì)律管理相关规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协(xié)会(huì)网站披露(lù)，近期在查处(chù)四平市城市发展(zhǎn)投资控(kòng)股有限(xiàn)公(gōng)司案件时，发(fā)现吉林银行、吉(jí)林(lín)亿联(lián)银行因违规收取发行(xíng)人大额财务资助，涉(shè)嫌违(wéi)反银(yín)行间债券市(shì)场自律管理(lǐ)规则，被交易商协会进行自律调查(chá)。一(yī)同被开(kāi)展自律调查的还有光大证券、富国资产(chǎn)管理（上海）有(yǒu)限公司两家(jiā)金融机构。

　　交易(yì)商(shāng)协(xié)会监(jiān)管处罚力度加强

　　根据交易商协会通报(bào)的(de)数(shù)据(jù)，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违规案件(jiàn)立案调(diào)查，开展自律调查和自律问询103次，作(zuò)出各类自律处分(fēn)99家（人(rén)）次，涉(shè)及35家发行(xíng)人和信用增进机构、4家主承销商(shāng)、3家会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、1家律(lǜ)师事(shì)务所、2家其他(tā)类型(xíng)机构和54名直接(jiē)责(zé)任人。作出的处分中，警告(gào)及(jí)以上(shàng)占(zhàn)比超(chāo)过五(wǔ)成，15家机构被(bèi)暂停一定期限业务(wù)，12位责任人被认定(dìng)不适当(dāng)人(rén)选。

　　梳理通报(bào)来看，被通报(bào)的原因包括(kuò)低价包销(xiāo)多期债务融资(zī)工具，影响(xiǎng)了市场正常(cháng)秩(zhì)序(xù)；部(bù)分债务融资工具未(wèi)按照发行文件约(yuē)定开展余(yú)额(é)包销，个(gè)别(bié)债务融资工具挤占了其(qí)他投资人的正常投标(biāo)，违背了公平公正原则，并影响(xiǎng)了(le)发行利家用炒菜锅生铁好还是熟铁好，铸铁锅和生铁锅哪个对身体好率，对(duì)市(shì)场正常秩序造成了一定(dìng)不良影响。

　　通报指出，银行间(jiān)债券市场参与机构在从(cóng)事(shì)相关业(yè)务(wù)过程中(zhōng)，务必牢固树立市(shì)场责任意(yì)识，严格遵(zūn)守(shǒu)相关监管规定和(hé)自律规则要求(qiú)，合规展业，自觉维护银行间债券市场(chǎng)运行秩序(xù)。

　　交易商协会(huì)表示，做市商作为银行间市场(chǎng)基石机构，承(chéng)担着(zhe)提高市场流动性、促进价格(gé)发现的重要(yào)作用，应切实提(tí)升做(zuò)市交(jiāo)易能力，加强内部控制和风险管理(lǐ)，确保合规稳(wěn)健(jiàn)展业，“真做(zuò)市、做真市(shì)”。

　　可以(yǐ)看到，近期交易商(shāng)协(xié)会的监管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽(suī)然(rán)债(zhài)券市场参(cān)与主体(tǐ)愈(yù)发(fā)丰富多元(yuán)，市场竞(jìng)争程度更趋激(jī)烈，但监管底线(xiàn)不(bù)能破戒。

　　资深金(jīn)融政策监管专家周(zhōu)毅钦(qīn)对《国际金融报(bào)》记者表示，可以看(kàn)到，银行(xíng)间交易商协会将继续贯彻落实监(jiān)管从严要求，以严格自律惩戒(jiè)向市场传(chuán)递“零容忍”的清晰信号，引导市场各(gè)类(lèi)主体归位(wèi)尽责(zé)，维护市场良好秩序。债券承销(xiāo)机(jī)构作为债券(quàn)市(shì)场的“看(kàn)门人”，对(duì)于(yú)商业(yè)银行特(tè)别是国有(yǒu)大行来说(shuō)，也需要(yào)肩负起(qǐ)相应(yīng)的(de)公序责(zé)任，切实维护(hù)好行业的良性竞争生态。

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