金融(róng)界4月21日消(xiāo)息 证监(jiān)会有(yǒu)关(guān)部(bù)门负(fù)责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证(zhèng)监会有关部门负(fù)责人(rén)表示，欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)、财(cái)务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违(wéi)法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市(shì)场违法犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体(tǐ)问(wèn)答如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影(yǐng)响广泛(fàn)。作为(wèi)监管机构，如何推(tuī)动对上述发行人、控(kòng)股股东(dōng)、实际控制人、中介机构及其责(zé)任(rèn)人员(yuán)等相关责任主(zhǔ)体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投(tóu)资者合法权益(yì)，危及市(shì)场秩(zhì)序和(hé)金融安全(quán)。中办、国办(bàn)《关于依法从严打(dǎ)击冲是什么意思网络用语，冲是什么意思污(jī)证(zhèng)券(quàn)违法活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中央国(guó)务院(yuàn)对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震慑(shè)。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一是(shì)对于(yú)证券发行人及相关控(kòng)股(gǔ)股东、实(shí)际控制人等(děng)“首恶”坚决(jué)严惩，全方(fāng)位追责。如在(zài)上述两(liǎng)案的行政责任方(fāng)面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津）科(kē)技股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和(hé)广(guǎng)东紫晶(jīng)信息(xī)存储技(jì)术股份有限公司（以下简称(chēng)紫晶(jīng)存储）及相关(guān)责任(rèn)人作出行(xíng)政(zhèng)处罚和(hé)市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及(jí)相关责任人(rén)员进(jìn)行行政(zhèng)处(chù)罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯(fàn)罪的当(dāng)事人依法(fǎ)及时移(yí)送公安机关处理，推动案件刑事追责相关工作(zuò)。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股(gǔ)票(piào)上市规则》的规定，上海证券(quàn)交易所将(jiāng)依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动(dòng)重大违(wéi)法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追(zhuī)究(jiū)违规上市(shì)公司及其相关中(zhōng)介机构等责(zé)任主体的民事赔偿责任(rèn)。民事责任是资本市场法律责任体系的重要组成部分，是对违法行为进行立体式追责的重(zhòng)要一环，也是提(tí)高资本市场违法违(wéi)规成本的重(zhòng)要举措。我会(huì)将进(jìn)一步畅通投资者权利(lì)救济渠道(dào)，维护投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益(yì)，督促市场参与各(gè)方归位(wèi)尽责，形成资本(běn)市(shì)场良好生态。

　　三是对于为上市公司提(tí)供(gōng)保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告(gào)的或者(zhě)法(fǎ)律意见书(shū)的证券服务(wù)机(jī)构等违规主体(tǐ)实施精准打(dǎ)击。如果相关中介(jiè)机构故意参(cān)与造(zào)假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法(fǎ)机关(guān)处理(lǐ)；如果相关中介机(jī)构主要涉(shè)嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情(qíng)形，我会将按照过责(zé)相当的法治理念，综(zōng)合考虑(lǜ)违法(fǎ)程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔(péi)偿投资(zī)者(zhě)损失(shī)意愿和能力等因(yīn)素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构为其未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的(de)执业行为付出代(dài)价。

　　四(sì)是关于中介机构的责任(rèn)人员。证券公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机构从(cóng)业人员的道德水准(zhǔn)、专(zhuān)业能力、合规(guī)风险意识和廉(lián)洁从业(yè)水平(píng)等(děng)，是保障证券服务(wù)质量的重要因素(sù)。如(rú)果在(zài)欺诈发(fā)行(xíng)、财(cái)务(wù)造假等(děng)案件(jiàn)中发现相(xiāng)关(guān)中介机构责任人员(yuán)存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合(hé)法权益(yì)，目前在投资者保护方(fāng)面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼(sòng)法》等法律法(fǎ)规(guī)规定了包括协商和解、纠(jiū)纷调(diào)解(jiě)、先行赔付、责令回(huí)购、行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等冲是什么意思网络用语，冲是什么意思污一系列投(tóu)资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度。这些(xiē)制度各(gè)有优势，对于个(gè)案中采用何种方式，需综合考(kǎo)虑不同(tóng)投资者赔偿(cháng)救济制度的适用条件(jiàn)、投资者获赔的充分性和有效(xiào)性、赔付(fù)责任主体的(de)意(yì)愿和(hé)能力等因素，目标都是有(yǒu)效保(bǎo)护投(tóu)资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为(wèi)人(rén)。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金(jīn)融法院(yuàn)已经(jīng)收到泽达易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼起(qǐ)诉(sù)材料，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资(zī)者(zhě)服务(wù)中(zhōng)心发布公告，表示(shì)密切关(guān)注泽达易盛普通代表人诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融(róng)法院受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受投资(zī)者特(tè)别授(shòu)权，申请参(cān)加该案并转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉讼(sòng)。特别(bié)代(dài)表人诉讼制度具(jù)有“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格投资者的(de)合法(fǎ)权益可以在诉讼程序(xù)中(zhōng)得(dé)到(dào)保护。

　　对于紫(zǐ)晶存(cún)储案，中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司(sī)作为紫晶存储申请首次公(gōng)开发行股票(piào)的保荐(jiàn)机构和主(zhǔ)承销(xiāo)商，与其他中介机构正(zhèng)在主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共(gòng)同(tóng)出资10亿元(yuán)设立先(xiān)行赔付专项基金（上述(shù)金额为公司初步估算结果，基(jī)金规(guī)模(mó)将(jiāng)根据最终计算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先(xiān)行赔付适格投资(zī)者的(de)投资损失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格(gé)投(tóu)资者可以积极参(cān)与先行赔付程序直接获赔(péi)，以(yǐ)维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公司(sī)披露(lù)的公告中提(tí)出(chū)向(xiàng)证监(jiān)会(huì)提交证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的《证券法(fǎ)》新增了证(zhèng)券领(lǐng)域行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度（以下简称当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)）。当事人承(chéng)诺(nuò)制度是指国务(wù)院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构对(duì)涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位(wèi)或者个(gè)人进(jìn)行调查(chá)期间，被调查的当事人(rén)承(chéng)诺纠(jiū)正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿(cháng)有关投(tóu)资者损失、消除损害(hài)或者不(bù)良影响并经国务院证券(quàn)监督(dū)管理机构认可，当事人履行承诺(nuò)后国(guó)务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构终止案件调(diào)查的行政执法(fǎ)方式(shì)。相关法(fǎ)律法规明(míng)确规定了(le)当(dāng)事人承诺制(zhì)度的(de)基(jī)本流程、适用(yòng)范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具(jù)冲是什么意思网络用语，冲是什么意思污惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额的确定需要(yào)综合考虑当事(shì)人因涉嫌违(wéi)法行为可能获得(dé)的(de)收益(yì)或者避免(miǎn)的损失、当事人(rén)涉(shè)嫌违(wéi)法行(xíng)为依(yī)法可能被处以(yǐ)罚款和没收违法所(suǒ)得的金额，以(yǐ)及(jí)投资者(zhě)因当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为所遭受的(de)损失等诸多因素(sù)。承诺金数额通常高于罚没款数额(é)，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺这(zhè)一程序(xù)中，既(jì)可以(yǐ)实现对申请人的精准打(dǎ)击，也可以有效便捷地补偿投(tóu)资者的(de)损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度(dù)可以一(yī)并解决(jué)案件相关(guān)的行政处理与民事赔偿(cháng)问题(tí)，有效(xiào)提高执法效能，达到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限公司向我(wǒ)会提交当事人(rén)承诺(nuò)申(shēn)请，我会(huì)将(jiāng)依据(jù)《证券法》《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺制度(dù)实施规(guī)定》等规定，依(yī)法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉的证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构及其责(zé)任人员(yuán)，下一(yī)步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽(zé)达(dá)易盛和紫晶存储所涉(shè)中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在(zài)泽达易(yì)盛案(àn)中，东(dōng)兴证券股份有限公司、天(tiān)健会计师(shī)事务所(suǒ)、北京市(shì)康(kāng)达(dá)律师事务所等中介机构因涉嫌在相关(guān)执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存(cún)储案(àn)中(zhōng)，我(wǒ)会(huì)对中信建投证券股份有限公(gōng)司、容诚会计师事务所、致同会计师事(shì)务所(suǒ)、广东(dōng)恒益律师事务所等中介机构启动了相关调查工作(zuò)，后续将(jiāng)根(gēn)据其(qí)在相关执(zhí)业行为中的(de)勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动先行赔(péi)付以(yǐ)及申(shēn)请(qǐng)证券期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺等情(qíng)形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们将关(guān)注(zhù)相关中介机构有(yǒu)关责任人员在上述案(àn)件(jiàn)中的执业行为，如果发现有关责任人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师(shī)事(shì)务(wù)所、律师(shī)事务所等中介机(jī)构是(shì)保障资本市场(chǎng)高(gāo)质量发展的重要力量(liàng)，中介机构(gòu)及其从业人员应当严格遵守法律法规(guī)和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公(gōng)平(píng)竞争，自(zì)觉营(yíng)造和(hé)维护(hù)风清气正(zhèng)的企业文化和(hé)行业文化，珍视行业(yè)声誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 冲是什么意思网络用语，冲是什么意思污