昨日晚间，证监(jiān)会就《证券(quàn)期货(huò)市(shì)场主机交易(yì)托管管理规定（征求意(yì)见(jiàn)稿(gǎo)）》向社会公(gōng)开征求意见。

　　进一步规范证券期(qī)货市场主机交易托管服务和相关租用活动

　　为规范证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场(chǎng)主机交易(yì)托管活动，保护投资者合法权益，维护证券期(qī)货市场安(ān)全(quán)平(píng)稳运行，证(zhèng)监会起草了《证券期货市(shì)场主机交易(yì)托管管理规定（征求意(yì)见稿）》（以下(xià)简称《管理(lǐ)规定》），于昨(zuó)日向社会(huì)公开征求意见。

　　据了(le)解(jiě)，近年来，证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)向(xiàng)市场相关机构(gòu)提供主机交易(yì)托管资源(yuán)，为行业提供信息科技基础支撑服务，对于提(tí)升(shēng)行业信息基础(chǔ)设施(shī)运维水(shuǐ)平，保(bǎo)障(zhàng)行业信息系统(tǒng)安全稳(wěn)定运行发挥了重要作用。

　　但随着证券(quàn)期货(huò)市场(chǎng)的不断发展(zhǎn)，主机(jī)交易托管资(zī)源分配不尽合理、线路(lù)时延不尽一(yī)致、安全保障能力有待提(tí)升(shēng)等问(wèn)题(tí)逐渐凸显，为进一步规范(fàn)证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关(guān)租用活动，促(cù)进证券期(qī)货(huò)市场的平稳(wěn)健康发展，证监会起草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草思路有三(sān)。一(yī)是全面(miàn)覆盖各类主体。结合业务活(huó)动的(de)具体特点，《管理(lǐ)规定》将(jiāng)主机(jī)交易托管相关主体分为(wèi)证券期(qī)货交易所和证券期货经营机构两部(bù)分，分别提出(chū)完善(shàn)的监(jiān)管要(yào)求，并(bìng)要求其他类型的(de)参与主(zhǔ)体参(cān)照执行有关规定。

　　二是(shì)切(qiè)实守(shǒu)住安全底线。安全运行是从事(shì)主机交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务和相(xiāng)关(guān)租用活动的基(jī)础和(hé)前提，《管理(lǐ)规定(dìng)》规定了主(zhǔ)机交易(yì)托管资(zī)源的安全管理要(yào)求，明确了证(zhèng)券期货经营机(jī)构的尽职调查(chá)和业务审(shěn)批(pī)机(jī)制，从安全的角(jiǎo)度作出(chū)全面规定(dìng)。

　　三(sān)是促进服务公平合理。《管理(lǐ)规定》将公平合理原则，体现(xiàn)在证券期货交易所(suǒ)和(hé)证券期(qī)货经营机(jī)构从事主机交易(yì)托(tuō)管服务(wù)和相关租用活动的各个环节，同(tóng)时(shí)也(yě)充分注(zhù)重有(yǒu)关规定落地过程(chéng)中的可操作(zuò)性，切实提升市(shì)场主(zhǔ)体(tǐ)的(de)获(huò)得感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对证券期货行业主机交易托管服务和相关租用活动提出了(le)要求(qiú)。

　　具(jù)体来看，首先是总则明确(què)立法宗旨、适(shì)用范围，从事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的基本原则以及监督管(guǎn)理。

　　根(gēn)据《管理规(guī)定》，所谓主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源，是指(zhǐ)证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)提(tí)供的机(jī)房机柜(guì)、通信(xìn)网络、软件或硬(yìng)件设(shè)施等资源，部(bù)署在(zài)相关(guān)资源(yuán)的信息(xī)系统(tǒng)可(kě)以连接证券期货交易所交(jiāo)易(yì)系统。

　　其次是证券期货交易所要(yào)求。明确了证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)提供(gōng)主机交易托管服务有关要求。主要(yào)包括(kuò)：要(yào)求证券期(qī)货交易所实施专(zhuān)区(qū)管理，统一专(zhuān)区交易时延，建设运维(wéi)要求不得低于《证(zhèng)券期货业信息系统托管基本要(yào)求》中三级系统(tǒng)的受托方要求；从资源保障、资(zī)源分配、服务(wù)申请、服务(wù)协议(yì)、收费要求、服务退出(chū)与资源再分配等(děng)方(fāng)面(miàn)保障证券期货交易所提供有关服(fú)务的公平(píng)合(hé)理；加强(qiáng)风(fēng)险防控，证券期货(huò)交(jiāo)易所需建立健全监控指标(biāo)及(jí)应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券(quàn)期货交易所提供主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务的，应当将主机交易托管(guǎn)资源和其(qí)他主机托(tuō)管资源进(jìn)行区分(fēn)，对(duì)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资(zī)源实施专区管理，并确保(bǎo)相关(guān)专区(qū)到核心交(jiāo)易系统通信前(qián)端的通信时延保(bǎo)持一(yī)致(zhì)。

　　再次是(shì)证券期货经(jīng)营(yíng)机构要(yào)求。明确了证券期货经营机(jī)构租用主机交易托管(guǎn)资源有关要求(qiú)。具体(tǐ)来看，从安全保障方面(miàn)，对证券期货经营机(jī)构租用主机交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源(yuán)的一(yī)般要求(qiú)作出规(guī)定。从(cóng)能力评(píng)估、治理架构、尽职调查等(děng)方(fāng)面确保证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构能够(gòu)保障客户设施的安全运行。明确证券期货经营机构对证券期(qī)货交易所的报告要(yào)求。

　　《管理规定》提到(dào)，证券期货经营机构租(zū)用主机交易托管资(zī)源(yuán)部署客(kè)户提供(gōng)的软件或(huò)硬件设施（以下简称证券期货经营(yíng)机构部署客户设施(shī)）的，应当从人员保障、资金投入、客户需(xū)求(qiú)等(děng)方(fāng)面充分评估(gū)，审慎选择(zé)服(fú)务客户，确保自身能力可以保障客户软件或硬件(jiàn)设(shè)施的安全(quán)运行(xíng)，并将不同客户的信息系统、客(kè)户与(yǔ)经(jīng)营机构的信(xìn)息系统(tǒng)进行有效(xiào)隔(gé)离(lí)。

　　最后是监督(dū)管理。明确证券期货(huò)交易所的监管报(bào)告(gào)义务，规定中(zhōng)国证监会(huì)及其派出机构结合(hé)法定职责，对证券期货交(jiāo)易所及证券(quàn)期货经营机构(gòu)实施现场检查和(hé)非现场(chǎng)检(jiǎn)查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货(huò)交易所违反本规女生工资多少算正常，女生工资多少算正常定，或(huò)者在监管工作中不履行职责，或者不(bù)履(lǚ)行本规定有(yǒu)关报告义务的，中(zhōng)国证监会(huì)可以对证券期货交(jiāo)易所采取监管谈(tán)话(huà)、出具警示函、责令限期改正等行政监(jiān)管措施，对有关高级管(guǎn)理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处(chù)分(fēn)女生工资多少算正常，女生工资多少算正常，并(bìng)责令证券(quàn)期货(huò)交易所对其他责任人(rén)给予纪律处分。

　　证券期货(huò)经营机构违反本规(guī)定，中(zhōng)国证监会(huì)及其派出机构可以依照《证(zhèng)券(quàn)期货业网络(luò)和(hé)信息安全管理办(bàn)法》有关规(guī)定，对(duì)有关(guān)机构和人员采取行政(zhèng)监管措施。

　　上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)原副总(zǒng)经(jīng)理刘(liú)逖接受(shòu)监察调查

　　据昨日中央纪委国家监委(wěi)驻中国证监会纪检监察(chá)组(zǔ)、浙江(jiāng)省纪(jì)委监委消(xiāo)息，上海证券交易所原副总(zǒng)经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接(jiē)受(shòu)中(zhōng)央纪委国家监委(wěi)驻(zhù)中(zhōng)国证监会纪检监察组和浙江省台(tái)州市监委监(jiān)察调查。

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