直播短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想(xiǎng)当就能(néng)当，违规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网显示，日(rì)前四川证监局对(duì)恒(héng)泰证券(quàn)某营业部及员(yuán)工双双出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰证(zhèng)券该名员(yuán)工任职(zhí)期间(jiān)实名(míng)通过抖音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫(yì)情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直播成为(wèi)各行各业(yè)的新(xīn)风口，金融行业(yè)也(yě)不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从(cóng)事违规(guī)活动(dòng)

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部及员工遭遇四川证监(jiān)局(jú)开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府大(dà)道证券营(yíng)业(yè)部任(rèn)职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大(dà)盘及板块走势进行分析(xī)、为某(mǒu)“金融(róng)职业技(jì)能学(xué)校”引流(liú)，并通过(guò)收取直播(bō)打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等方式(shì)谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其工作人员(yuán)廉(lián)洁从业规定(dìng)》，证券期货经营(yíng)机(jī)构工(gōng)作人员不得违规从事营利性经营活动，违(wéi)规兼任可能影响其独(dú)立性的职务(wù)或(huò)者从事(shì)与所在机构或者投(tóu)资(zī)者合法利益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)决定对熊某平采(cǎi)取出具(jù)警示(shì)函的(de)行(xíng)政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部也被出具警示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部合规(guī)管(guǎn)理不到位，未严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从前(qián)任(rèn)总裁(cái)到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷(zhōng)于通过短视频平台进行(xíng)推广的人(rén)员层出(chū)不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职(zhí)业(yè)发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇(qí)”账号在视频(pín)平台上(shàng)已有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝(sī)数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券(quàn)员工名义(yì)发(fā)布短视频(pín)的账号数(shù)量也有不少，其中部(bù)分(fēn)账号粉丝(sī)数(shù)量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管(guǎn)点名(míng)的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音(yīn)账(zhàng)号运营时间不(bù)长，但(dàn)已(yǐ)有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝(sī)在其短(duǎn)视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某(mǒu)平(píng)于2022年10月在恒泰(tài)证券办理(lǐ)执(zhí)业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投(tóu)资咨询(xún)（投资(zī)顾(gù)问(wèn)）”，目前登记(jì)状态为“正常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行各业的(de)新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面(miàn)的问题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进(jìn)行证券内(nèi)容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数(shù)据程序化有限公(gōng)司被黑龙江证(zhèng)监局(jú)出(chū)具警示函(hán)。经查，容维证(zhèng)券员(yuán)工(gōng)马(mǎ)某某无证券投资顾问执(zhí)业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播形式(shì)向公众(zhòng)提供关于(yú)证券市场的分(fēn)析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大(dà)V易(yì)伟开出巨额(é)罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投(tóu)资服务(wù)，但其未取得(dé)从事证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询业务的核准，不具备证券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)从业资(zī)格及业务资(zī)质，共罚(fá)没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会(huì)机构(gòu)部下发机构监管情况通报，对证券公司从业(yè)人员(yuán)网(wǎng)络(luò)直播(bō)提出监管要求。证券公司工作(zuò)人(rén)员通过网络直播(bō)等形(xíng)式发表评论，要确保信息来(lái)源合法合规、研(yán)究(jiū)方法(fǎ)专业(yè)审慎；充(chōng)分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树(shù)立长(zhǎng)期(qī)投资(zī)、价值投资和理性投(tóu)资的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步加强对证(zhèng)券公司工作人员(yuán)直(zhí)播展业的(de)管理，完善内(nèi)部管(guǎn)控(kòng)机(jī)制， 事前(qián)对直播内容(róng)进行把关，做好(hǎo)内容(róng)管理；事(shì)中对直(zhí)播进行监(jiān)测监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避(bì)免产生(shēng)不良影响；直播中出现违规情(qíng)况(kuàng)的(de)，及时启动(dòng)内(nèi)部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视(shì)总(zǒng)局、文化和(hé)旅游部(bù)共(gòng)同制(zhì)定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需要(yào)较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融(róng)、法律、教(jiào)育）的直(zhí)播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证券公司(sī)、证(zhèng)券咨询公司下(xià)发关于(yú)排查报送网络(luò)非法证(zhèng)券活动(dòng)信(xìn)息的(de)通知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活动信息，其中重点排查(chá)假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员(yuán)等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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