昨(zuó)日晚间，证监(jiān)会就(jiù)《证券(quàn)期货市场主机交易托管管理规定(dìng)（征(zhēng)求意见(jiàn)稿）》向社会公开征求(qiú)意见。

　　进一步规范证券(quàn)期(qī)货市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用活动

　　为规范证(zhèng)券期(qī)货市场(chǎng)主机交易托管活动，保护(hù)投(tóu)资(zī)者合法权益(yì)，维护证券期(qī)货市(shì)场安全平稳运行，证监会起(qǐ)草了《证(zhèng)券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简称(chēng)《管理规定》），于昨日向社(shè)会公开征求意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期(qī)货交(jiāo)易所向市场(chǎng)相关机构提供主机交易托管(guǎn)资源，为行业(yè)提供(gōng)信息科技基础支撑(chēng)服务，对于提升行业信息基础设施(shī)运维水平，保障行业信息系统安全(quán)稳定(dìng)运行发(fā)挥了重要(yào)作用。

　　但(dàn)随着(zhe)证(zhèng)券期货(huò)市场的不断(duàn)发展，主机交易托(tuō)管资源分配不尽合理、线路时延不尽一致、安(ān)全保障能力(lì)有待提升等问题(tí)逐渐凸显，为进一步(bù)规范(fàn)证券期货市场主机(jī)交易托管服务和相关租用活动，促(cù)进(jìn)证券期货市场(chǎng)的平稳健(jiàn)康发展(zhǎn)，证(zhèng)监会起草《管(guǎn)理规(guī)定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思路有(yǒu)三(sān)。一是(shì)全面覆盖各类(lèi)主体。结(jié)合业务活(huó)动(dòng)的具体(tǐ)特点，《管理规定》将(jiāng)主机交(jiāo)易托管相关(guān)主体分为证券期货交易所和证券(quàn)期(qī)货经营机古巴对中国人友好吗，古巴为什么对中国人这么好构(gòu)两部分(fēn)，分别(bié)提出完(wán)善的(de)监管要求，并要求其(qí)他类型的参与主体参照(zhào)执行有关规定古巴对中国人友好吗，古巴为什么对中国人这么好(dìng)。

　　二(èr)是切实(shí)守住(zhù)安全底线。安全运行是从事主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租用活动的基础和前提，《管(guǎn)理规定》规定了主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源(yuán)的(de)安全管理要求，明确了(le)证(zhèng)券期货经营机(jī)构的尽(jǐn)职调查和业务审批(pī)机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是(shì)促进服务(wù)公平(píng)合(hé)理。《管(guǎn)理规定(dìng)》将公(gōng)平合理(lǐ)原则，体现在证券期(qī)货(huò)交易所和证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构从(cóng)事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动的各个(gè)环节(jié)，同时也充分注重有关规(guī)定落地过程(chéng)中的可(kě)操作性，切实提升市场主体的获(huò)得感(gǎn)。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理规定》共(gòng)五章(zhāng)28条，对证(zhèng)券期(qī)货行业主机交易托(tuō)管服务和相关租用活(huó)动提出了(le)要求。

　　具体来(lái)看，首先是总则明(míng)确立法宗(zōng)旨、适用范(fàn)围，从(cóng)事(shì)主机交易托管服务(wù)和(hé)相关(guān)租用活动的基本(běn)原则以及监督(dū)管理。

　　根据(jù)《管理规定(dìng)》，所谓主机交易托(tuō)管资源，是(shì)指证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所提(tí)供的(de)机房机(jī)柜、通(tōng)信网络、软件或硬件设施(shī)等资源(yuán)，部署在相(xiāng)关(guān)资源(yuán)的(de)信息系统可以连接证券期货交易所交(jiāo)易系(xì)统。

　　其(qí)次(cì)是证券期货交易所要求。明确(què)了证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提(tí)供主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务有关要求。主要包(bāo)括(kuò)：要求(qiú)证(zhèng)券期(qī)货交易所实施专区(qū)管(guǎn)理，统一专区交易时(shí)延，建设运维要求不得低(dī)于《证券期货(huò)业信息系统托管基本要求(qiú)》中三级(jí)系统(tǒng)的受托方(fāng)要求(qiú)；从资源保障、资源分配、服务申(shēn)请、服务(wù)协议、收费要求、服务退出与资(zī)源再分配等方面保障(zhàng)证券期货(huò)交易所(suǒ)提供(gōng)有(yǒu)关服务的公平(píng)合理；加强风险(xiǎn)防(fáng)控(kòng)，证券期货交易所需建立(lì)健全监控指标(biāo)及应急处(chù)置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券期货交易(yì)所提供主机交(jiāo)易托管服务的，应当将主机(jī)交(jiāo)易托管资源和其他主(zhǔ)机托(tuō)管资源进行区分，对主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源实施(shī)专区(qū)管理，并确保(bǎo)相关专(zhuān)区到核(hé)心交易(yì)系统通信前端的通(tōng)信时延保(bǎo)持一致(zhì)。

　　再次(cì)是(shì)证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机(jī)构要求。明确了证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源有(yǒu)关要求。具(jù)体来看，从安全保(bǎo)障方面，对证券期货经营机构租用主机交易托管资源的一般(bān)要求(qiú)作出规(guī)定。从(cóng)能力评估(gū)、治理架(jià)构、尽职调查等方面确(què)保证券期货(huò)经营机构能够保(bǎo)障客户设施(shī)的(de)安全(quán)运行。明确证(zhèng)券(quàn)期货经营机构对证券期货交易所(suǒ)的报(bào)告要求(qiú)。

　　《管理规(guī)定(dìng)》提到，证券期货(huò)经营机(jī)构租用(yòng)主机交(jiāo)易托管资源(yuán)部署客户提供的软(ruǎn)件或硬件设施（以下简(jiǎn)称证券期货经营机构部署(shǔ)客户设施）的(de)，应当从人员保障、资(zī)金投入、客户需(xū)求等方面充分评估，审慎选择服务(wù)客户，确保(bǎo)自(zì)身能力可以保障(zhàng)客户软(ruǎn)件(jiàn)或(huò)硬件设施的(de)安(ān)全运行，并将不同客户的信息系统(tǒng)、客(kè)户与(yǔ)经营机构的信息(xī)系统进行有(yǒu)效隔(gé)离。

　　最后(hòu)是监督管理。明确证券期货交易所的监管报(bào)告(gào)义务，规定中(zhōng)国证监会及其派出机构结(jié)合(hé)法(fǎ)定职责，对证券期(qī)货交易所及证券(quàn)期货经营机构(gòu)实施现场检(jiǎn)查和非现场检查，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根据(jù)《管理规定(dìng)》，证券(quàn)期货交(jiāo)易所违反本规(guī)定，或者(zhě)在(zài)监(jiān)管工作中不履(lǚ)行职责，或者不履行本规定(dìng)有关(guān)报告义务的，中(zhōng)国(guó)证监会可(kě)以对证券期货交易所(suǒ)采(cǎi)取监管谈话、出具警示函、责令(lìng)限期改正等(děng)行政监管措施，对(duì)有关高级管理(lǐ)人员给予警告、记过(guò)、诫勉(miǎn)谈话、通报批评(píng)、撤职等行政(zhèng)处(chù)分，并责令(lìng)证券期货交易所对其(qí)他责任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)违反(fǎn)本(běn)规定，中国证监(jiān)会(huì)及其(qí)派出(chū)机构可以(yǐ)依照(zhào)《证券期货业网(wǎng)络(luò)和信息安全管理(lǐ)办法》有关(guān)规(guī)定(dìng)，对有关机(jī)构和人(rén)员采取行政监管措施(shī)。

　　上海(hǎi)证券(quàn)交易所原副总经理刘逖接受监(jiān)察调(diào)查

　　据昨日中央纪委国(guó)家监委驻中国证监会纪检监察(chá)组、浙(zhè)江省纪委监委消(xiāo)息，上海证券交易所原副总经理(lǐ)刘(liú)逖(tì)涉嫌严(yán)重(zhòng)职务违法(fǎ)，目前正(zhèng)在接受中央纪(jì)委国(guó)家监委驻中国证监会(huì)纪检监察组和浙江省台(tái)州市监(jiān)委监察调(diào)查。

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