零容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合计被(bèi)罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司(sī)收到中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)《行政处罚(fá)事先告(gào)知书》，公司涉嫌在(zài)郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持(chí)续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中(zhōng)国(guó)证监会调(diào)查完毕，中国证监会依法拟对公司做(zuò)出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的(de)审查反馈(kuì)意见(jiàn)中(zhōng)要求保(bǎo)荐(jiàn)机构对本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否具(jù)备履行认购(gòu)义务的能(néng)力进行核查(chá)，公司未(wèi)按要求(qiú)对本天盛长歌顾南衣身世是什么，天盛长歌顾南衣身世揭晓次(cì)非(fēi)公开发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出资与其承(chéng)诺不符(fú)。公(gōng)司出 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过(guò)程与认购对象(xiàng)合(hé) 规(guī)性的(de)报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券在持(chí)续督(dū)导期(qī)间未(wèi)对募(mù)集资金(jīn)置换预投资金(jīn)事项审(shěn)慎(shèn)核查，未充分 核(hé)查募集资金投入(rù)项目的情况，未充分关(guān)注募投项目流动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北证券(quàn)责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，没收保荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保荐代(dài)表(biǎo)人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐(jiàn)代表人郑克(kè)国(guó)、张旭东给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据(jù)记(jì)者(zhě)查询，保(bǎo)荐代表人(rén)于(yú)国(guó)庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着(zhe)两(liǎng)人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东(dōng)北证券天盛长歌顾南衣身世是什么，天盛长歌顾南衣身世揭晓，在(zài)2018年入(rù)职(zhí)了中天证(zhèng)券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从东(dōng)北证券离职，去年入职了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东减持计(jì)划(huà)被暂停

　　截(jié)至(zhì)目前(qián)，豫(yù)金刚石已(yǐ)退市，且定增项目(mù)已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证券立案调查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注(zhù)册制(zhì)背景下，继续保持(chí)强监(jiān)管、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报(bào)显示(shì)，东北(běi)证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功(gōng)发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(天盛长歌顾南衣身世是什么，天盛长歌顾南衣身世揭晓dōng)北证券股(gǔ)东吉林信(xìn)托(tuō)因自身(shēn)经(jīng)营发展需要等(děng)自(zì)主决定，拟(nǐ)以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场(chǎng)价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证券在(zài)被中国证监会立案调查(chá)期间，公(gōng)司(sī)大股东不(bù)得减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公司(sī)股份事项均(jūn)属于(yú)规定不得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉(jí)林信托不得(dé)减(jiǎn)持公(gōng)司股份。

　　不过随(suí)着东北证(zhèng)券的(de)罚单(dān)尘埃落地，东北证券的(de)股权变或(huò)将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个(gè)月(yuè)东北证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因(yīn)是公司投资(zī)与销售交易业务、投(tóu)资银行业务(wù)收入(rù)增加(jiā)所致(zhì)。

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