金融界(jiè)4月(yuè)21日消息(xī) 证(zhèng)监会有关(guān)部门负责人就泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)答记(jì)者问。证监(jiān)会(huì)有关部门负(fù)责(zé)人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全(quán)。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击证券违(wéi)法活(huó)动的意(yì)见》强(qiáng)调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击(jī)证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实党中央国务院对资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如(rú)下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社会(huì)影响广泛(fàn)。作为监(jiān)管机构(gòu)，如(rú)何(hé)推动对上述发行(xíng)人(rén)、控股股东、实际控(kòng)制(zhì)人(rén)、中介机构(gòu)及(jí)其责任人员等相关(guān)责任(rèn)主体进行立体化(huà)追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危(wēi)及市场秩序和金(jīn)融(róng)安全。中办(bàn)、国办《关于(yú)依(yī)法从严打击(jī)证券违法活(huó)动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法(fǎ)严(yán)厉(lì)查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违(wéi)法活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党(dǎng)中央国(guó)务院对资本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为(wèi)“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，一二大写字怎么写千，大写的壹贰叁到十形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发(fā)行人及相(xiāng)关控股(gǔ)股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决(jué)严(yán)惩(chéng)，全方位追责。如在上述两案的(de)行政(zhèng)责(zé)任方面，我(wǒ)会(huì)依法向泽达易(yì)盛（天(tiān)津）科技股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)泽达易盛）和(hé)广东紫晶(jīng)信息(xī)存储技术股份有限公司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关(guān)责任(rèn)人(rén)作(zuò)出行政处(chù)罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽(zé)达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员进行行政处(chù)罚，并对部(bù)分责任人员(yuán)采取(qǔ)证券市场禁入措施。同(tóng)时，我会加强与公安机关的沟通(tōng)协调(diào)，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法(fǎ)及时移送公(gōng)安机关处(chù)理，推动案件刑事追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证券(quàn)交易所科创板股(gǔ)票上市规(guī)则(zé)》的规(guī)定(dìng)，上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易所将依法对泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大(dà)违法强制退(tuì)市。

　　二是依法支(zhī)持适格投(tóu)资者及时有效地追究(jiū)违规上市公司及其相关中介(jiè)机构等责任主体(tǐ)的民(mín)事赔(péi)偿责任。民事责任是资本(běn)市场法律责任体系的重(zhòng)要(yào)组成部分，是对违法(fǎ)行(xíng)为进(jìn)行立体式追责的重要一环，也是提高资本市(shì)场违法违规成本的重要(yào)举措。我会将进(jìn)一步畅通投资者权利救济(jì)渠道(dào)，维护投资者合法(fǎ)权益(yì)，督促市(shì)场参与各(gè)方归位尽(jǐn)责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三(sān)是对于为(wèi)上市公(gōng)司提供保(bǎo)荐、承销服(fú)务的证券公司、出具审计报告(gào)的或者(zhě)法律意见书(shū)的证券服(fú)务机构等违规(guī)主体实施精准(zhǔn)打击。如果相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构故意(yì)参与造(zào)假，情节恶(è)劣，坚决(jué)严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构主要涉(shè)嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我会将按照过(guò)责相当(dāng)的法治(zhì)理念，综(zōng)合考虑违(wéi)法程度、案件情况(kuàng)、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿和能力(lì)等因素，依法妥善处(chù)理，让(ràng)中介机构为(wèi)其(qí)未勤(qín)勉尽责的执业行为(wèi)付出代价(jià)。

　　四是关(guān)于中(zhōng)介机构的责任人员。证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)从(cóng)业人员的道德(dé)水准、专业能力(lì)、合(hé)规风(fēng)险(xiǎn)意识和廉洁从(cóng)业(yè)水平等，是保障证券服务(wù)质量(liàng)的重要因素。如果在欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等案件中发现相关中介机构(gòu)责任人员存(cún)在违法违(wéi)规行(xíng)为，将依法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损害投(tóu)资者(zhě)合法权益，目前(qián)在投资者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事(shì)诉(sù)讼法》等法(fǎ)律(lǜ)法规规定了包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回(huí)购(gòu)、行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系(xì)列投资者赔偿(cháng)救济(jì)制度。这些(xiē)制度各(gè)有(yǒu)优势，对一二大写字怎么写千，大写的壹贰叁到十于个(gè)案中采用何(hé)种方式，需综合考虑(lǜ)不同(tóng)投(tóu)资者赔偿救济(jì)制(zhì)度的适(shì)用条件(jiàn)、投资(zī)者获赔的(de)充分性和有效性、赔(péi)付责任主体的意愿和能力等因素(sù)，目(mù)标都是有效保(bǎo)护投资者(zhě)、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融法院已经收到(dào)泽达易盛普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼起(qǐ)诉材料，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服务中心(xīn)发布公告，表示密切关(guān)注泽达(dá)易盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金融法(fǎ)院(yuàn)受理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，将依法接受(shòu)投资者(zhě)特别授权，申请参加该案(àn)并转换(huàn)特别代表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制度具(jù)有“默示加入、明示(shì)退出”的特征，能够(gòu)一(yī)揽(lǎn)子解决(jué)泽(zé)达易(yì)盛案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资(zī)者的合法权(quán)益(yì)可以在诉讼程(chéng)序中(zhōng)得(dé)到(dào)保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)作为紫晶(jīng)存储申请(qǐng)首(shǒu)次(cì)公开发行(xíng)股(gǔ)票的保(bǎo)荐机(jī)构和(hé)主承销商，与其他中(zhōng)介(jiè)机(jī)构正在主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设(shè)立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规模将(jiāng)根据(jù)最终计算的适(shì)格投资(zī)者损失赔付金额进行调整），用于先行(xíng)赔付适格投(tóu)资者的投(tóu)资损失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存储(chǔ)案的(de)民事赔偿问题，适格投资者可(kě)以积极(jí)参与先行赔付程(chéng)序直接(jiē)获赔(péi)，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn一二大写字怎么写千，大写的壹贰叁到十)投证券股份有限公(gōng)司(sī)披露(lù)的公告中提出向证监会提交(jiāo)证券(quàn)期货行政执法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增(zēng)了证券领域(yù)行政执法当事人(rén)承诺制度（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)当事人承诺制(zhì)度）。当(dāng)事人承诺制度是指(zhǐ)国务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构对涉(shè)嫌证(zhèng)券期货违法的单(dān)位或(huò)者个人进(jìn)行调(diào)查期间，被调查的当事(shì)人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除(chú)损害或者不良(liáng)影响并经国(guó)务院证券(quàn)监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督管(guǎn)理机构终止(zhǐ)案件调查(chá)的(de)行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)方式。相关法律法规明确规定了(le)当事人承诺(nuò)制度(dù)的基本流程(chéng)、适用范围(wéi)、监督(dū)制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定(dìng)需要综合考虑当(dāng)事(shì)人(rén)因涉嫌违法行(xíng)为可能(néng)获得的收益或者避(bì)免的损失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可能(néng)被处以(yǐ)罚款和没收违法所得的(de)金额(é)，以(yǐ)及(jí)投(tóu)资者(zhě)因当事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为所遭受(shòu)的损(sǔn)失等诸多因素。承(chéng)诺金(jīn)数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者(zhě)损失(shī)，在证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)这一程序中，既可以实现对申请人(rén)的精(jīng)准(zhǔn)打击，也可(kě)以(yǐ)有效便捷地(dì)补偿投(tóu)资者的损失。因此，当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度可以一并解决案(àn)件(jiàn)相关的行(xíng)政处理与(yǔ)民事赔偿问(wèn)题，有效(xiào)提(tí)高执法效能，达到行政追责(zé)与(yǔ)民事追责相统一的(de)效果。

　　对(duì)于(yú)中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公司向(xiàng)我会提交(jiāo)当事人承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度(dù)实施办法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施(shī)规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶存储所涉的(de)证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构(gòu)及其责任人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会(huì)贯彻“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，对泽达易盛(shèng)和(hé)紫晶(jīng)存储所涉(shè)中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达(dá)易(yì)盛案中，东兴证(zhèng)券(quàn)股份有限公司(sī)、天健会计师(shī)事务(wù)所、北(běi)京(jīng)市(shì)康达律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构因涉嫌(xián)在相关(guān)执业过程中未勤勉尽责(zé)，近日已(yǐ)被我(wǒ)会立案。在(zài)紫晶存(cún)储案(àn)中，我会对中信建投证券股份有(yǒu)限公司、容诚会(huì)计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、致同会(huì)计(jì)师事务所、广东恒益(yì)律师事务所等中介机构(gòu)启动了相关(guān)调(diào)查(chá)工作(zuò)，后续将根据其在(zài)相关执业行为(wèi)中的勤勉(miǎn)尽责(zé)情况，结合(hé)其主动先(xiān)行(xíng)赔付以及申请证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指出的是(shì)，我们将(jiāng)关注(zhù)相关中介机构有(yǒu)关责(zé)任人(rén)员(yuán)在上述案件中(zhōng)的(de)执业行为(wèi)，如果发现有关责(zé)任人员(yuán)存在(zài)违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机构是(shì)保障资本市(shì)场高质量(liàng)发(fā)展的重要力量，中介(jiè)机构及其从业人员应当严格遵守法律(lǜ)法规和职(zhí)业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护风清气正的企业文化和行业(yè)文化，珍视行业声誉。

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