直播短(duǎn)视频成为(wèi)市场(chǎn牛心管是牛的什么部位 牛心顶是黄喉吗g)风(fēng)口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并非想当就(jiù)能(néng)当(dāng)，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川(chuān)证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职(zhí)期间实(shí)名(míng)通过(guò)抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为第三方(fāng)引流，并(bìng)收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等(děng)，谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直(zhí)播活动的(de)即时性，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”时需(xū)要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被(bèi)监管(guǎn)所(suǒ)严(yán)查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部(bù)及员工遭遇四川(chuān)证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川(chuān)证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部任职(zhí)期间，实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进行分析、为(wèi)某“金融职业技能学(xué)校”引流，并通(tōng)过(guò)收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式(shì)谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作(zuò)人(rén)员廉(lián)洁从业规定(dìng)》，证券期货经营(yíng)机构工作人(rén)员(yuán)不(bù)得违规从事营利性经营(yíng)活动，违规兼任可能(néng)影(牛心管是牛的什么部位 牛心顶是黄喉吗yǐng)响其(qí)独立性的职务或者从事与所在机构(gòu)或者投资者合法利益相(xiāng)冲突(tū)的活动。基于此，四(sì)川(chuān)证监局(jú)决(jué)定对熊某平采取出具警示函的(de)行政(zhèng)监(jiān)督(dū)管理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部(bù)也被出具警示函。四川证监(jiān)局(jú)认为，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未(wèi)严格规(guī)范从业人(rén)员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒(héng)泰(tài)证券旗下(xià)热(rè)衷于通(tōng)过短视频(pín)平台进行推广(guǎng)的(de)人员(yuán)层(céng)出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的头衔(xián)仍为(wèi)“原(yuán)恒(héng)泰(tài)证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方(fāng)抖音账(zhàng)号(hào)的(de)粉丝(sī)数量(liàng)也达(dá)到(dào)17.2万，部(bù)分爆(bào)款视(shì)频(pín)播(bō)放(fàng)量过万(wàn)。在抖音(yīn)平台(tái)上以恒泰证券员(yuán)工名(míng)义(yì)发(fā)布短(duǎn)视频的(de)账号(hào)数(shù)量也(yě)有(yǒu)不(bù)少，其中部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到(dào)此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运(yùn)营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂停期间(jiān)，大(dà)量粉丝在其短视(shì)频中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办(bàn)理(lǐ)执业登记，登记(jì)岗位(wèi)为“一般证券(quàn)业(yè)务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平(píng)在武汉云掌数字(zì)科技有限公(gōng)司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券(quàn)投资咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规(guī)问题需警惕(tì)

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各行各业(yè)的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投资咨(zī)询机构(gòu)黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出(chū)具(jù)警示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向公(gōng)众提供(gōng)关于证券市(shì)场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开(kāi)出(chū)巨(jù)额(é)罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传(chuán)并(bìng)出售投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨询业务的(de)核准，不具备证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询(xún)从业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下(xià)发机构(gòu)监(jiān)管(guǎn)情况通(tōng)报，对证券公司从业(yè)人员网络直(zhí)播(bō)提(tí)出监管要求。证(zhèng)券(quàn)公司工作人员通过网(wǎng)络直播等形(xíng)式发表评论(lùn)，要确保信息(xī)来源合法合规、研究方法(fǎ)专业审(shěn)慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值投(tóu)资(zī)和理性(xìng)投资(zī)的(de)理(lǐ)念等。

　　监管要求，牛心管是牛的什么部位 牛心顶是黄喉吗证(zhèng)券(quàn)公司应进一步加强对证(zhèng)券公司(sī)工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做好(hǎo)内容管理；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇有重大情况及时(shí)处(chù)理，避(bì)免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动(dòng)内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电(diàn)视总局、文化和(hé)旅游(yóu)部共同(tóng)制定了(le)《网络主播行为(wèi)规范(fàn)》。其(qí)中提(tí)出(chū)，对于需要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金(jīn)融(róng)、法律、教育）的(de)直播内容，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公(gōng)司下发关(guān)于(yú)排(pái)查报送网络非法证券活动(dòng)信息(xī)的通知(zhī)，要求排查填报(bào)证券领域涉及非(fēi)法证券活动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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