零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券(quàn)合计被罚没(méi)逾(yú)750万(wàn)元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行政处罚(fá)事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚(gāng)石(shí)股份有限(xiàn)公(gōng)司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督(dū)导(dǎo)期(qī)间未勤勉尽责案(àn)，三眼蟹为什么有三个眼，三眼蟹为什么有三个眼睛已由(yóu)中国证监会调查完毕(bì)，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票项目保(bǎo)荐人，中国证监会(huì)在(zài)豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)的审查反(fǎn)馈(kuì)意见中要求(qiú)保荐(jiàn)机构对(duì)本次发行对象的认购(gòu)资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力(lì)进行核查，公司未按要求对本(běn)次非(fēi)公开发(fā)行对象之一北京天证远洋基(jī)金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来(lái)源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资(zī)与其(三眼蟹为什么有三个眼，三眼蟹为什么有三个眼睛qí)承诺不符。公司出(chū) 具的(de)《非公开发行股票的上(shàng)市(shì)保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认(rèn)购(gòu)对象合 规性的报告》存在(zài)虚假(jiǎ)记(jì)载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券在持(chí)续督导期间未(wèi)对募(mù)集(jí)资金置换预投资金事(shì)项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金投入项(xiàng)目的(de)情(qíng)况，未充分关注(zhù)募投项目流动资金的用途和程(chéng)序，未 对(duì)涉诉(sù)事(shì)项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会(huì)拟决定：对东北(běi)证券责令改正，给(gěi)予警告(gào)，没收(shōu)保荐业务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐代表(biǎo)人郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给予警告(gào)，并分别处以(yǐ)10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查无数(shù)据，这意味(wèi)着两人已经(jīng)离开了证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克(kè)国(guó)已经离开(kāi)东(dōng)北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职了中(zhōng)天(tiān)证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计划(huà)被暂停

　　截(jié)至目前，豫(yù)金(jīn)刚石(shí)已(yǐ)退市，且(qiě)定增项目已时(shí)隔近七年(nián)，但证监会(huì)仍(réng)对东北(běi)证(zhèng)券立案调查并(bìng)处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监(jiān)管层在全(quán)面注册制背(bèi)景(jǐng)下，继(jì)续保持(chí)强监管(guǎn)、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显示(shì)，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功发(fā)行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券(quàn)商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉(jí)林信(xìn)托因自身经营发展需要等自(zì)主(zhǔ)决(jué)定，拟以集(jí)中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日(rì)至(zhì)4月30日(rì)期(qī)间按市场(chǎng)价(jià)格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就已(yǐ)经公布的大(dà)股(gǔ)东(dōng)亚(yà)太集团“清仓式”股权(quán)转三眼蟹为什么有三个眼，三眼蟹为什么有三个眼睛让一(yī)事，至(zhì)今仍未有(yǒu)着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按相关(guān)规定，东(dōng)北证券在被(bèi)中国(guó)证(zhèng)监会立案调查期间，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司(sī)股(gǔ)份事项(xiàng)均属于规定不得减持(chí)范(fàn)畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得(dé)减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股(gǔ)权(quán)变或将(jiāng)很(hěn)快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年(nián)前三(sān)个月东北证券实(shí)现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩(jì)变动的主要(yào)原因是公司(sī)投资(zī)与销(xiāo)售交易业务、投资(zī)银行业务收入增加所致(zhì)。

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