科创板(bǎn)首批退(tuì)市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收到(dào)证监会下发的《行政处罚(fá)决定书》，将被实施重大违法强制退(tuì)市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司下发(fā)拟终止公司股票上市的事先告(gào)知书(shū)，两家公司(sī)的股票自(zì)4月24日(rì)开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院(yuàn)消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所(suǒ)均在被起诉(sù)名(míng)单中。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方(fāng)面(miàn)的问题：

　　证监(jiān)会行政处(chù)罚(fá)决(jué)定书显(xiǎn)示(shì)，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的(de)问题(tí)。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上(shàng)市委审议(yì)同意发行上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书(shū)》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物流单据(jù)和验收(shōu)单(dān)据入(rù)账、安排资金回(huí)款、提(tí)前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上(shàng)半年末对外担(d徐海为是谁？ān)保(bǎo)余额(é)分(fēn)别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署日，未按(àn)规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶(jīng)存储(chǔ)继续(xù)通(tōng)过前述财务(wù)造假方(fāng)式虚(xū)增营业收入(rù)、利润。2019年虚(xū)增(zēng)利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当期报(bào)告(gào)记载(zài)的利(lì)润(rùn)总(zǒng)额(é)绝对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润总额绝(jué)对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存(cún)在未(wèi)按(àn)规定披露对(duì)外(wài)担保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警(jǐng)告，并处(chù)以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆(mù)、罗(luó)铁威分(fēn)别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终(zhōng)身市(shì)场禁入措施(shī)，罗(luó)铁(tiě)威被处10年(nián)市场禁入措(cuò)施，其他相关负(fù)责(zé)人也被处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实(shí)控人、财(cái)务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易盛方面(miàn)，行政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达易(yì)盛在公告的(de)证(zhèng)券发(fā)行文件中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联交易(yì)、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其(qí)全资(zī)子(zi)公司(sī)浙(zhè)江金淳、杭(háng)州畅鸿(hóng)签订虚(xū)假合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年虚增(zēng)利(lì)润8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记(jì)载(zài)的(de)利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达易(yì)盛(shèng)处以非法所募集资(zī)金金额20％的处罚(fá)，罚(fá)款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计(jì)算，证(zhèng)监会最终徐海为是谁？对(duì)泽(zé)达(dá)易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人(rén)、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总经(jīng)理林应处(chù)以3800万元(yuán)罚(fá)款，时任董事(shì)、副(fù)总(zǒng)经理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情下(xià)，两家公司均有(yǒu)不同幅度的(de)上(shàng)涨。*ST泽(zé)达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达(dá)A股股东总(zǒng)户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东总(zǒng)户数(shù)为12352户(hù)，户均持(chí)股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构一同被诉(sù)

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上(shàng)市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称(chēng)，公司触及《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上(shàng)市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法行为，将被实施重大违法(fǎ)强制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日(rì)（星期(qī)一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所(suǒ)下(xià)发的拟终止公司股(gǔ)票上(shàng)市(shì)的事先告知(zhī)书。在(zài)收到终止上(shàng)市(shì)告(gào)知书后，两家(jiā)公司可以根据(jù)规定(dìng)申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交易所由上(shàng)市委(wěi)员会就是否终止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市事宜进(jìn)行审议，并根据上市委员会的审(shěn)核意见作出是否(fǒu)终止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，若股票被终止(zhǐ)上(shàng)市，自交(jiāo)易所(suǒ)公告(gào)对股票作出(chū)终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)的决(jué)定之日后(hòu)5 个交易日届满的下(xià)一交易日起，相(xiāng)关公司股票(piào)复牌并进入(rù)退市(shì)整理期，并在(zài)股票简称(chēng)前冠以“退(tuì)市”标(biāo)识，退市整理期(qī)的交易(yì)期限为15 个交易日。交易(yì)所将在退(tuì)市整理期(qī)届满后(hòu)5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院官微发布消息显示，其已(yǐ)于(yú)当(dāng)日收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。上海(hǎi)金融法院称，其将依法审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关(guān)注的是(shì)，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽(zé)达易(yì)盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东(dōng)兴(xīng)证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事(shì)务所也(yě)均在被起(qǐ)诉(sù)之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东(dōng)兴(xīng)证券曾发布(bù)公告称，因在执行泽达(dá)易盛首次公开发行股票并(bìng)在科创板上(shàng)市(shì)项(xiàng)目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持(chí)续督(dū)导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务中心公告(gào)称，关注到上海金融法院收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同时(shí)申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。泽达易盛是(shì)科创板首批(pī)被中国(guó)证监(jiān)会立案调查公(gōng)司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金融法院后续(xù)受(shòu)理并裁定适(shì)用(yòng)普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权(quán)利登记公告，拟(nǐ)相关法(fǎ)律法规公开征集并接受50名(míng)以上(shàng)（含50名）投资者(zhě)特别授(shòu)权(quán)，申请参加普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)并申请(qǐng)转换特别代(dài)表人诉讼(sòng)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 徐海为是谁？