在“扶优(yōu)限劣”的基本方(fāng)针下，私募基金(jīn)行业监管趋严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协(xié)会网(wǎng)站披露的(de)一则公告显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在违反专业化运营(yíng)原则等四项(xiàng)违(wéi)规行(xíng)为。根据(jù)相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备(bèi)案六个月；对时(shí)任雪杉基(jī)金合(hé)规风(fēng)控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规行为

　　雪杉(shān)基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站披露(lù)了一则(zé)纪律处分(fēn)事先告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时任(rèn)高过河的卒子歇后语是什么意思，过河卒子歇后语下一句级管理人(rén)员(yuán)黄某应当对此承(chéng)担法律责任(rèn)，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存(cún)在(zài)四(sì)项违规(guī)行(xíng)为：

　　一是违反专业化(huà)运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业(yè)务合作协(xié)议(yì)》，由债(zhài)券发(fā)行人关(guān)联(lián)方出资(zī)认(rèn)购(gòu)上海阿杏产(chǎn)品份(fèn)额，该产(chǎn)品通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”最终投向指定债券产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展集团有限(xiàn)公(gōng)司（以下简(jiǎn)称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)7号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”，并(bìng)由该产品购买指定债(zhài)券。以上行为不符合私(sī)募基金管理人(rén)专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资(zī)者披露关联交易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号(h过河的卒子歇后语是什么意思，过河卒子歇后语下一句ào)私(sī)募(mù)证券投资基(jī)金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常(cháng)升1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号”分别(bié)投向上海映雪投(tóu)资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金”投向上(shàng)海映(yìng)雪在(zài)管产品共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映(yìng)雪执行事(shì)务合伙人、实(shí)际控制人，上述(shù)交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪(xuě)杉未(wèi)向投资(zī)者进行明确、充(chōng)分地披(pī)露。

　　三是未落(luò)实投资者适当性(xìng)管(guǎn)理要求(qiú)。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者王某的基金合(hé)同于2015年7月(yuè)7日签(qiān)署，但是其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展(zhǎn)、投(tóu)资运营、财(cái)务等岗位员工(gōng)存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当对(duì)发生在各自(zì)任职(zhí)期(qī)间公司(sī)的违规(guī)行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基金产品备案六(liù)个月；对 黄某公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基金曾(céng)收(shōu)警(jǐng)示函

　　值得注(zhù)意的是，这已(yǐ)经(jīng)不是(shì)雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经(jīng)查，雪杉(shān)基金在从事(shì)私募(mù)基金业务活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查等方式对个别投资者的风险识别能力和(hé)风险承(chéng)担能力进行评(píng)估、未(wèi)按照(zhào)合同约定如实向投(tóu)资者披露可能影响投(tóu)资(zī)者合法权益(yì)的(de)重大信息等情形(xíng)。依(yī)据《私(sī)募管理办法》第三十三条(tiáo)规定，决定(dìng)对其采取出具(jù)警示函(hán)的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年，注(z过河的卒子歇后语是什么意思，过河卒子歇后语下一句hù)册资本为3250万元，机构类型为私(sī)募证券投资(zī)基金管理人，全职员工人数(shù)14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总(zǒng)经理(lǐ)为(wèi)汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是(shì)，百(bǎi)亿私(sī)募映(yìng)雪(xuě)投资为雪(xuě)杉基金的股(gǔ)东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一家关联公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业投资基(jī)金(jīn)管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基(jī)金(jīn)还在香港(gǎng)控(kòng)股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平(píng)台的跨(kuà)境协同(tóng)效(xiào)应，为(wèi)投资人寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是(shì)通过追踪资产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标性股指(zhǐ)等宏(hóng)观经济和(hé)估值指标，以(yǐ)分析并提取(qǔ)经济周期中的趋势性行业(yè)和(hé)事件以最大化投(tóu)资上行收益，同时引入非公开市场投资中的个体性估值和内(nèi)在价值(zhí)分析体系，以更好锁定投资(zī)的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动态(tài)便停止(zhǐ)更新。

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