在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业(yè)监管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网(wǎng)站披露的一则公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四项(xiàng)违(wéi)规行(xíng)为(wèi)。根据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对雪(xuě)杉基金公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对时任雪(xuě)杉基金合规(guī)风控负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行为

　　雪杉基金(jīn)被(bèi)暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金(jīn)业(yè)协会(huì)网(wǎng)站披露了(le)一则纪(jì)律(lǜ)处分事先(xiān)告知书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基(jī)金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌(xián)从事违法违规行为，时任高级管理人员黄某应(yīng)当(dāng)对(duì)此承担法律责任，协(xié)会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由债券发(fā)行(xíng)人关联方出资认购(gòu)上海阿杏(xìng)产品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投资(zī)基金”最终投向指(zhǐ)定债券产(chǎn)品。其二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与(yǔ)株洲(zhōu)新(xīn)芦淞(sōng)产(chǎn)业发(fā)展(zhǎn)集团有限公司（以(yǐ)下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该产品购买指定债券。以上行为不符合私(sī)募(mù)基(jī)金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关(guān)联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪在管产品(pǐn)共计(jì)5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董事长郑宇(yǔ)为(wèi)上(shàng)海(hǎi)映雪执行事务(wù)合伙人、实际控制人，上(shàng)述(shù)交易构成(chéng)关联交(jiāo)易(yì)，但深圳雪杉未向投(tóu)资者进行明确、充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者(zhě)适当性(xìng)管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者王某(mǒu)的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测(cè)评(píng)问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一(yī)般员(yuán)工违规兼职(zhí)。深圳雪(xuě)杉市场(chǎng)拓展、投资(zī)运营、财务等岗位(wèi)员(yuán)工(gōng)存在兼职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风(fēng)控(kòng)负责人，应当对发(fā)生在各自任职期间(jiān)公司(sī)的违(wéi)规行(xíng)为承担(dān)相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开(kāi)谴责(zé)、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备案六(liù)个月；对 黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基金(jīn)曾收警(jǐng)示(shì)函

　　值得(dé)注(zhù)意的是，这(zhè)已(yǐ)经不是雪(xuě)杉(shān)基(jī)金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾(céng)对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显示，经(jīng)查，雪杉(shān)基金在从事(shì)私募基金业务(wù)活动中，存(cún)在未履行(xíng)谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等方式对个别投资(zī)者(zhě)的风(fēng)险识(shí)别能力和(hé)风险(xiǎn)承担能力进行评估、未按照合同约定(dìng)如实向投资者披露(lù)可能(néng)影响投资者合法权益的重大信息等情形。依据(jù)《私募管理(lǐ)办法》第三十三条(tiáo)规定，决定对其(qí)采取(qǔ)出(chū)具警示(shì)函的行(xíng)政监管措施(shī)。

　　百亿(yì)私(sī)募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资(zī)本为3250万元(yuán)，机(jī)强迫症会把人折磨死吗，强迫症的大脑到底出什么问题构类型为私募证券(quàn)投(tóu)资基金管理人，全职员工人数(shù)14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前雪杉(shān)基金的(de)法(fǎ)人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控(kòng)负(fù)责人为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪杉基(jī)金还有一家关(guān)联公司为深圳市塔(tǎ)门(mén)投资管理有限公司(sī)，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门(mén)投资为私(sī)募股(gǔ)权、创业投资基金(jīn)管理人(rén)。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉(shān)基金还在香港(gǎng)控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公(gōng)司，“雪杉(shān)香港”），以期(qī)发(fā)挥与雪杉境内平台的跨境协(xié)同(tóng)效(xiào)应(yīng)，为(wèi)投资人寻找海外长期(qī)稳(wěn)定资(zī)产的投(tóu)资和并(bìng)购机会。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉的投(tóu)资(zī)策(cè)略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股(gǔ)指等宏观经济和(hé)估值指标，以分析并(bìng)提(强迫症会把人折磨死吗，强迫症的大脑到底出什么问题;'>强迫症会把人折磨死吗，强迫症的大脑到底出什么问题tí)取(qǔ)经济周期中的(de)趋势性行业(yè)和事件(jiàn)以(yǐ)最(zuì)大(dà)化(huà)投(tóu)资上行收益，同时引入非(fēi)公(gōng)开市场投资中的(de)个体(tǐ)性估值(zhí)和内在价值(zhí)分(fēn)析体系，以更好锁定(dìng)投资的(de)下行(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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