零容忍！又有(yǒu)券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证(zhèng)券(quàn)公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧(jiù)案(àn)，证(zhèng)监(jiān)会拟对东北证券合(hé)计(jì)被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处(chù)罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚(gāng)石股份(fèn)有限公司(sī)2016年(nián)非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已由中国证(zhèng)监会调(diào)查完(wán)毕，中国证监(jiān)会依(yī)法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保(bǎo)荐人，中国(guó)证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票的(de)审(shěn)查(chá)反馈意(yì)见(jiàn)中要求保荐机构对本次发(fā)行对象的(de)认购资金来源及合法(fǎ)性(xìng)、是否具备履行认购(gòu)义务的能力进(jìn)行核查，公司未按(àn)要(yào)求对本次非(fēi)公开(kāi)发行对象之一(yī)北京天证远洋基(jī)金(jīn)管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋”）的(de)资金(jīn)来源审(shěn)慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司(sī)出 具的(de)《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐(jiàn)书(shū)》《非公开发行股票发行(xíng)过程与认购对(duì)象合(hé) 规性的报(bào)告(gào)》存在(zài)虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券(quàn)在持(chí)续(xù)督导期(qī)间未对募集资金置(zhì)换(huàn)预投(tóu)资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核(hé)查募(mù)集资金投入项(xiàng)目的(de)情况(kuàng)，未充(chōng)分关注募(mù)投项(xiàng)目流(liú)动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业(yè)怀练瑜伽能提高性功能吗，为什么说女人练瑜伽男人受益疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对(duì)东北证券责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告(gào)，没收(shōu)保荐(jiàn)业务(wù)收入(rù)188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以20万(wàn)元罚款；对持续督(dū)导期的保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以10万(wàn)元(yuán)罚(fá)款；对傅(fù)坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着两人已(yǐ)经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离(lí)开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去年入职了(le)中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前(qián)，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退(tuì)市，且定增项目(mù)已时(shí)隔近七年，但证监会(huì)仍对东(dōng)北证券立案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层在全面(miàn)注(zhù)册制背(bèi)景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机构(gòu)责任(rèn)的决心。

　　对(duì)于(yú)东北证券而(ér)言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报(bào)显示，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自(zì)身经(jīng)营发展需(xū)要等(děng)自主(zhǔ)决定，拟以集中(zhōng)竞价交易(yì)方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过(guò)，截(jié)至今年(nián)5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大(dà)股东亚太(tài)集团“清仓(cāng)式(shì)”股权(quán)转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定(dìng)，东北(běi)证券(quàn)在被中国证监会立案调查期间，公司大股(gǔ)东(dōng)不得减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于(yú)上述(shù)转让及(jí)减(jiǎn)持公司股份事项均属于规定不(bù)得减持(chí)范(fàn)畴，上(shàng)述规(guī)定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托(tuō)不得(dé)减持(chí)公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券(quàn)的股权变或(huò)将很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3练瑜伽能提高性功能吗，为什么说女人练瑜伽男人受益.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原因(yīn)是公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银(yín)行业务收入增加所致。

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