零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证(zhèng)券公(gōng)告称(chēng)，因(yīn)豫(yù)金刚石(shí)45亿定增旧(jiù)案，证监(jiān)会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计罚(fá)没750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到(dào)中国证监会《行(xíng)政处罚(fá)事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续(xù)督导期(qī)间(jiān)未勤勉尽责(zé)案，已由(yóu)中国证(zhèng)监会(huì)调查(chá)完毕(bì)，中国(guó)证监会(huì)依法(fǎ)拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北(běi)证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票(piào)项目(mù)保荐(jiàn)人，中国证(zhèng)监(jiān)会在(zài)豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公(gōng)开发行股票的审查反馈意(yì)见中(zhōng)要求保荐机构对本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认(rèn)购义务(wù)的能力进行(xíng)核查，公司未按要求对(duì)本次(cì)非公开发行对象之(zhī)一北(běi)京天(tiān)证远洋基金(jīn)管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际(jì)出资与(yǔ)其(qí)承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的(de)上市保荐书》《非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)发行过程与认购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持(chí)续督导期(qī)间未对募(mù)集资金置换预投(tóu)资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查(chá)募集资金投入项目的(de)情况(kuàng)，未(wèi)充(chōng)分关注募(mù)投项目流动(dòng)资金的(de)用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告(gào)，没收(shōu)保荐(jiàn)业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目(mù)的(de)保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建一共发生过几次世界大战，一共发生了多少次世界大战伟给予警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续督导期的(de)保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并(bìng)处以5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无(wú)数(shù)据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克(kè)国已经(jīng)离开东北证券(quàn)，在2018年入职(zhí)了中(zhōng)天证券。傅(fù)坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前(qián)，豫(yù)金刚(gāng)石已退(tuì)市，且定增项目已时隔(gé)近七年(nián)，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东北(běi)证券(quàn)立案调查并处(chù)以(yǐ)三倍的高额(é)罚款，体现(xiàn)监管层在全面(miàn)注(zhù)册制背景下，继续保(bǎo)持(chí)强(qiáng)监管、压实(shí)中介机构责(zé)任(rèn)的(de)决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不(bù)仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东(dōng)北(běi)证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东(dōng)吉林信托因自身经营发展需要(yào)等自(zì)主决定(dìng)，拟以集中竞价(jià)交易方式，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月(yuè)30日期间按市场价格减(jiǎn)持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林信托没(méi)有(yǒu)任何(hé)一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经(jīng)公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权(quán)转(zhuǎn)让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规(guī)定，东北证券在被中(zhōng)国证监会立案调查期间，公(gōng)司(sī)大股东(dōng)不得减持(chí)股份(fèn)。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让及减持公司股份事项均(jūn)属于规(guī)定不得减持范畴，上述规(guī)定(dìng)期间，亚泰(tài)集团和吉林信托(tuō)不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单(dān)尘埃(āi)落地，东(dōng)北证(zhèng)券的股权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新(xīn)一(yī)季报显示(shì)，2023年(nián)前三(sān)个月东北证券(quàn)实现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩变动的(de)主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行(xíng)业务收入增加所(suǒ)致(zhì)。

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