金(jīn)融界4月21日消息 证监会(huì)有关(guān)部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监会有关部门负责人表(biǎo)示(shì)，欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大(dà)投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融安全(quán)。

　　中办、国(guó)办《关于依(yī)法(fǎ)从严(yán)打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化(huà)打击(jī)证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等(děng)违(wéi)法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作(zuò)为监管机构，如(rú)何推动对上述发行人、控股股东(dōng)、实际控制人(rén)、中介机构(gòu)及其责任(rèn)人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安(ān)全(quán)。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击(jī)证(zhèng)券违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国务(wù)院对(duì)资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发行人及相关(guān)控股股东(dōng)、实际控(kòng)制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如在上述(shù)两案的行(xíng)政责任方(fāng)面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储(chǔ)技术股份有限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下简称紫晶存储(chǔ)）及(jí)相关责任人作出行政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储及相关责任(rèn)人员(yuán)进行行(xíng)政处罚(fá)，并(bìng)对部分责任人(rén)员采取证券市(shì)场禁入措施。同(tóng)时(shí)，我会加强与公安机关的沟通协(xié)调，对涉(shè)嫌刑事(shì)犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送公(gōng)安机关处理，推动案件刑(xíng)事追责相关工作(zuò)。另(lìng)外，根据《上海(hǎi)证券交易所科创板股票(piào)上市规则(zé)》的规定，上海证券交易所(suǒ)将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二是依法支(zhī)持适格(gé)投资者及时有效地追究违规上市公司及其相关中介机(jī)构等责(zé)任主体(tǐ)的民事赔偿责任(rèn)。民(mín)事责任是资(zī)本市场法律责任体系(xì)的重要组成部分，是(shì)对违(wéi)法行为进行立体式追责的重要一环，也(yě)是(shì)提高资(zī)本市场违法违规成本(běn)的重(zhòng)要举措。我会将进一步畅通投资(zī)者(zhě)权利救济渠道，维护投资者(zhě)合法权益，督(dū)促市(shì)场参(cān)与(yǔ)各方归位尽责，形(xíng)成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供(gōng)保荐(jiàn)、承销服务的证券(quàn)公司、出具(jù)审(shěn)计报告的(de)或者法律(lǜ)意见书(shū)的证券服务(wù)机构(gòu)等违规(guī)主体实施(shī)精(jīng)准打(dǎ)击。如果相(xiāng)关(guān)中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从(cóng)重(zhòng)处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如(rú)果相(xiāng)关中介机(jī)构主要涉嫌(xián)执业未(wèi)勤(qín)勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照(zhào)过责相(xiāng)当的法治理念(niàn)，综合考虑(lǜ)违(wéi)法程度、案(àn)件情况、执法效(xiào)率、赔(péi)偿投资者损失意(yì)愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处理(lǐ)，让(ràng)中(zhōng)介(jiè)机构为其未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构从业人员(yuán)的道德水准(zhǔn)、专业(yè)能(néng)力、合规风险意识和(hé)廉洁从(cóng)业(yè)水平(píng)等，是保障证(zhèng)券服务质(zhì)量的重要因素(sù)。如果在(zài)欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)案件中发(fā)现相关(guān)中(zhōng)介机构(gòu)责任人员存在(zài)违法违规行(xíng)为(wèi)，将依法(fǎ)依规(guī)予以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储欺(qī)诈发行案严重损害投(tóu)资者合法(fǎ)权益，目前在投资者保(bǎo)护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规定(dìng)了(le)包(bāo)括协(xié)商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责(zé)令回购、行政执法当事人承诺(nuò)、单独诉(sù)讼、示(shì)范判决、代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)等一系列(liè)投资者(zhě)赔(péi)偿救济制度。这些(xiē)制度各有优势，对于(yú)个案中(zhōng)采(cǎi)用何种方式(shì)，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济制度(dù)的适用条件、投(tóu)资(zī)者获赔(péi)的充分性(xìng)和有效性、赔付责任(rèn)主体(tǐ)的意愿和能(néng)力(lì)等因(yīn)素，目标(biāo)都是(shì)有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛(shèng)案(àn)，上海金(jīn)融法院已经收到泽达(dá)易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉结婚时还是处的多吗，结婚还是处的有多少材料，中证中小投资者服务中心发布(bù)公告，表示密切关(guān)注泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融法院(yuàn)受理并裁定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投(tóu)资者特(tè)别授权，申请(qǐng)参加该案并转换特别代表人诉讼。特(tè)别代(dài)表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子(zi)解决泽达易(yì)盛案的民事赔偿问题，适(shì)格投资(zī)者的合法权益可以在(zài)诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存储(chǔ)案，中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐机(jī)构和主承销商(shāng)，与其他中(zhōng)介机构正在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行赔付(fù)专项基金（上(shàng)述金额为公司初步估(gū)算结(jié)果，基金规(guī)模将根据最终计算的适(shì)格投资者损(sǔn)失赔付金额进(jìn)行调整），用于先行赔(péi)付(fù)适格投(tóu)资(zī)者的投资损(sǔn)失。先行赔付可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者可以积极参(cān)与先(xiān)行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中提出向证(zhèng)监会(huì)提(tí)交证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺申请(qǐng)，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证券领域(yù)行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度（以下简称当事人承诺制度(dù)）。当事(shì)人承诺制度(dù)是(shì)指国(guó)务(wù)院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或(huò)者个人进行调查期间，被调(diào)查的(de)当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损(sǔn)害(hài)或者不良影响并(bìng)经(jīng)国务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构认可，当事人履行承(chéng)诺后国(guó)务院证券监督(dū)管(guǎn)理机(jī)构终止案(àn)件调查的(de)行政执法方(fāng)式。相关(guān)法律法规明确规(guī)定了当事人(rén)承诺制度的(de)基(jī)本流(liú)程、适用范(fàn)围、监督(dū)制约机(jī)制(zhì)等(děng)。

　　根据(jù)《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数(shù)额的确定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行(xíng)为可能获得的收益(yì)或者避免(miǎn)的损失、当事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被(bèi)处以罚(fá)款和(hé)没(méi)收违(wéi)法所得的金额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭(zāo)受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常(cháng)高于罚没(méi)款(kuǎn)数额，且可用于赔(péi)偿(cháng)投资(zī)者损(sǔn)失(shī)，在(zài)证券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申(shēn)请人的(de)精(jīng)准打击(jī)，也可以有效便(biàn)捷(jié)地(dì)补(bǔ)偿投资者的(de)损失。因(yīn)此，当(dāng)事(shì)人承诺制度可以一并(bìng)解决(jué)案件相关的(de)行(xíng)政(zhèng)处(chù)理与民事(shì)赔偿问题，有效提(tí)高执法效能，达到行政(zhèng)追责(zé)与(yǔ)民事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投证券股份有(yǒu)限公司向我(wǒ)会提(tí)交当事人(rén)承诺(nuò)申请，我会将依(yī)据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施办法》《证券期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施(shī)规定(dìng)》等规定(dìng)，依(yī)法依规决定(dì结婚时还是处的多吗，结婚还是处的有多少ng)是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公司(sī)、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开(kāi)展(zhǎn)“一案双查(chá)”。在(zài)泽达易盛(shèng)案中，东(dōng)兴(xīng)证券股份有限公(gōng)司、天(tiān)健会计师事务所、北京(jīng)市(shì)康达律师事务(wù)所等中介机构(gòu)因涉嫌在相(xiāng)关(guān)执业过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会(huì)立案。在(zài)紫(zǐ)晶(jīng)存储案中，我会对(duì)中信建投(tóu)证券股份有限公司、容诚会计(jì)师(shī)事务所、致同会(huì)计师(shī)事务所、广东恒益律师事(shì)务所等中介机构(gòu)启(qǐ)动了相(xiāng)关调查工作，后续将根(gēn)据其在(zài)相(xiāng)关执业(yè)行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先行(xíng)赔付以及申请证券期货(huò)行政执法当事人承诺等(děng)情形，依法(fǎ)进行下(xià)一步(bù)处理。需要(yào)指出的是，我们将关注相关中介机构有关责任人员在上述(shù)案件中的执业行为，如果发现有(yǒu)关责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师(shī)事务所等中介机构(gòu)是保障资本市场高(gāo)质量发展的重要力量，中介机构及其从业(yè)人(rén)员应当(dāng)严(yán)格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平(píng)竞(jìng)争(zhēng)，自觉营造(zào)和(hé)维护风清气(qì)正(zhèng)的企(qǐ)业(yè)文化和(hé)行业(yè)文(wén)化，珍(zhēn)视行业声誉。

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