在“扶(fú)优限劣”的基本方针下(xià)，私募基金(jīn)行(xíng)业监管趋严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披露的一则公告显示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基金存(cún)在违反专业化运营原则(zé)等(děng)四项违规(guī)行为。根据相关(guān)规定，协(xié)会(huì)拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理(lǐ)其私(sī)募(mù)基金产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对(duì)时任雪杉(shān)基金合规风(fēng)控(kòng)负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基(jī)金被(bèi)暂停(tíng)备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站(zhàn)披露了一(yī)则纪律处分(fēn)事先告知(zhī)书送达公告。经(jīng)查，深(shēn)圳雪杉基(jī)金(jīn)管理有限公司（简称(chēng)“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高(gāo)级管(guǎn)理人员黄某应当对此承担法(fǎ)律责任(rèn)，协会(huì)拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专(zhuān)业(yè)化(huà)运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由债券(quàn)发行人关联方出资认购上海阿杏产品(pǐn)份额(é)，该产(chǎn)品通过深(shēn)圳雪(xuě)杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投资基金”最终投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与株洲新芦淞(sōng)产业发(fā)展集团有限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资(zī)合(hé)作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投资(zī)基金”，并由(yóu)该产(chǎn)品购买(mǎi)指定债券。以上行为不符(fú)合私募(mù)基金管理人(rén)专(zhuān)业(yè)化运营的要(yào)求(qiú)。

　　二(èr)是未向(xiàng)投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海映雪投资(zī)管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称(chēng)上(shàng)海映雪）在管产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴钩15号(hào)私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产品共计(jì)5610万母亲三周年祭日需要准备什么祭品，三周年祭日需要准备什么祭品爸爸元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为(wèi)上海映雪(xuě)执(zhí)行事务合伙(huǒ)人、实际(jì)控制人，上述交易构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投(tóu)资者进行明确、充分(fēn)地披露。母亲三周年祭日需要准备什么祭品，三周年祭日需要准备什么祭品爸爸

　　三是未(wèi)落实投资(zī)者(zhě)适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗(míng)1号基(jī)金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是(shì)一(yī)般(bān)员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务等岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合(hé)规风控负责人(rén)，应当对发生在各自任职期间公(gōng)司的(de)违(wéi)规行为承(chéng)担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责(zé)、暂停(tíng)受理其(qí)私募(mù)基金产品备案(àn)六(liù)个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾(céng)收警示函

　　值得(dé)注(zhù)意(yì)的是(shì)，这已经不(bù)是雪(xuě)杉基(jī)金首次(cì)遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳证(zhèng)监局(jú)曾对雪(xuě)杉(shān)基金出具警(jǐng)示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基金(jīn)在(zài)从(cóng)事私募基金业务(wù)活动中，存在未履(lǚ)行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查等方式对个别投资者的风险(xiǎn)识(shí)别能力(lì)和风险承担能力进行评估、未按照(zhào)合同约(yuē)定如实(shí)向投资者披露可能影响投资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)的重大信息(xī)等情形。依据(jù)《私募(mù)管理办(bàn)法》第(dì)三十三(sān)条规(guī)定，决定对其采(cǎi)取出具警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿(yì)私(sī)募映雪(xuě)投资居股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类(lèi)型为私募证(zhèng)券投资基金管理人，全(quán)职员工人(rén)数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉(shān)基(jī)金曾进(jìn)行高管变更。目前雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)的法人、总经理(lǐ)为汲(jí)培(péi)欣，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的(de)是(shì)，百亿私募映雪投资为雪杉基金(jīn)的股(gǔ)东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家关(guān)联公司为深圳市(shì)塔(tǎ)门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资为(wèi)私募股权、创业投资基金管理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基(jī)金还(hái)在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香(xiāng)港）有限公(gōng)司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台(tái)的跨境协同效应，为投资人寻找海外(wài)长(zhǎng)期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇(huì)率、指(zhǐ)标性股指等宏观经(jīng)济和估值指标(biāo)，以分析并提取经济周期中的趋势性行(xíng)业(yè)和事件(jiàn)以最大(dà)化投资上行收(shōu)益，同(tóng)时引入非公(gōng)开(kāi)市场投资中的(de)个体性估值和内在价值分(fēn)析体系，以更(gèng)好锁定(dìng)投资的(de)下(xià)行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网(wǎng)的新闻动态便停止更新。

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