在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私募基金(jīn)行业监管趋(qū)严，近日又(yòu)有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业(yè)协会网(wǎng)站披露的(de)一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存(cún)在违反(fǎn)专业化运营(yíng)原则等四项违规(guī)行为。根据(jù)相关规定，协(xié)会拟对(duì)雪(xuě)杉基金(jīn)公开谴责、暂停(tíng)受理其私(sī)募(mù)基金产品备(bèi)案六个月(yuè)；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂(zàn)停备案六(liù)个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网站披露了一则纪律处分事先告(gào)知书送达公(gōng)告。经查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉(shè)嫌从事违法违(wéi)规行为，时任高(gāo)级管理人员黄某应当(dāng)对(duì)此承担法律责任，协会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四(sì)项违规行(xíng)为：

　　一(yī)是(shì)违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债券(quàn)发(fā)行人关联(lián)方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通(tōng)过(guò)深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最终投向指定债(zhài)券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与(yǔ)株(zhū)洲新芦淞产业发展集团有限公(gōng)司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定由(yóu)指定(dìng)第三(sān)方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券(quàn)投资(zī)基金”，并由该产品(pǐn)购买(mǎi)指定债(zhài)券。以上行为不符合私(sī)募基金(jīn)管理(lǐ)人专(zhuān)业化运营的要(yào)求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关(guān)联交易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投(tóu)向上海映雪投资管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海(hǎi)映雪）在管产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴(wú)钩(gōu)15号私募基(jī)金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向(xiàng)上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执行(xíng)事务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交易(yì)，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉未向投(tóu)资者进行(xíng)明(míng)确、充分地披露。

　　三(sān)是未落(luò)实投资者适当性管(guǎn)理要(yào)求。雪杉为党和人民的事业奋斗终身还是奋斗终生，奋斗终身还是奋斗终生的意思春茗1号(hào)基(jī)金的(de)投资者王(wáng)某的基(jī)金合同于(yú)2015年(nián)7月7日签署(shǔ)，但是其风(fēng)险测评(píng)问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般(bān)员工(gōng)违规兼职。深圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓展、投(tóu)资运(yùn)营、财务等(děng)岗位员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016为党和人民的事业奋斗终身还是奋斗终生，奋斗终身还是奋斗终生的意思年3月(yuè)至2019年(nián)4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉合规风控负(fù)责人，应当对发(fā)生(shēng)在(zài)各自(zì)任(rèn)职期间公司的违规行为承担(dān)相应责任。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对(duì)深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受(shòu)理其(qí)私募基金(jīn)产品备案六个(gè)月；对(duì) 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收(shōu)警(jǐng)示函(hán)

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是(shì)雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉(shān)基金出(chū)具(jù)警示函。

　　相关公(gōng)告(gào)显示，经(jīng)查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采(cǎi)取问(wèn)卷调查等方式对个别(bié)投资者(zhě)的(de)风险识别能力和风险承担能力进行评估、未按照合同约定(dìng)如(rú)实向投(tóu)资(zī)者披(pī)露可能(néng)影(yǐng)响投(tóu)资(zī)者合法权益的(de)重大信息等情形(xíng)。依据《私募管理办(bàn)法》第三十三条规定，决定对其采取(qǔ)出(chū)具警示函(hán)的(de)行政监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投(tóu)资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年(nián)，注册资(zī)本为3250万元，机(jī)构(gòu)类(lèi)型为私募证券投(tóu)资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区(qū)间(jiān)为20-50亿(yì)元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高(gāo)管(guǎn)变(biàn)更。目前雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪投(tóu)资为雪杉(shān)基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基(jī)金还有(yǒu)一(yī)家关联公司为深圳(zhèn)市(shì)塔门投(tóu)资管理有限公司，雪杉基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为私募(mù)股(gǔ)权(quán)、创业投资基(jī)金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期发挥与(yǔ)雪杉(shān)境(jìng)内(nèi)平台(tái)的跨境协同效应，为(wèi)投资人寻(xún)找海外长期稳定资产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过(guò)追踪资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济(jì)和估值指标，以分析(xī)并(bìng)提取(qǔ)经济周(zhōu)期(qī)中的趋势(shì)性行业(yè)和(hé)事件(jiàn)以(yǐ)最大化(huà)投资上行收(shōu)益，同时(shí)引入(rù)非公开(kāi)市场投资中(zhōng)的(de)个体(tǐ)性估值和内(nèi)在价值分析体系(xì)，以更好(hǎo)锁(suǒ)定投资的下行风(fēng)险。但在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态便停(tíng)止(zhǐ)更新。

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