昨日晚间，证(zhèng)监会就《证(zhèng)券期(qī)货市场(chǎng)主机(jī)交易(yì)托(tuō)管管(guǎn)理规(guī)定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》向社(shè)会公(gōng)开征求意(yì)见。

　　进一(yī)步规范证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务和相关租用活动

　　为规范证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易托管活动，保护投(tóu)资者(zhě)合法权益，维(wéi)护证(zhèng)券(quàn)期货市场安(ān)全(quán)平稳运行(xíng)，证监会起(qǐ)草了《证券期(qī)货市场(chǎng)主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)管理(lǐ)规定（征求(qiú)意见稿）》（以下简称(chēng)《管理(lǐ)规定》），于昨(zuó)日向(xiàng)社会公开征求意见(jiàn)。

　　据(jù)了(le)解，近年来，证券期货交易所向市(shì)场相(xiāng)关机构提供主机交易托管(guǎn)资源，为行业(yè)提供信息科(kē)技基础支撑服务，对(duì)于提升(shēng)行(xíng)业(yè)信(xìn)息基础(chǔ)设施运维(wéi)水平(píng)，保障行(xíng)业(yè)信息系统安全稳(wěn)定运行发挥了(le)重(zhòng)要作用。

　　但(dàn)随着(zhe)证券期货(huò)市场的(de)不断(duàn)发展，主机交易(yì)托管资源分配(pèi)不(bù)尽合理、线路时延不尽一致、安全(quán)保障(zhàng)能力(lì)有待提升等问(wèn)题逐渐(jiàn)凸显，为进一(yī)步规范证券期货市场主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服务(wù)和相关租用(yòng)活中国十大文武学校哪间好，中国十大文武学校排行榜(huó)动，促进证券期(qī)货市场(chǎng)的平稳健康发展，证监(jiān)会(huì)起草《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起(qǐ)草思路有三。一(yī)是全面覆盖各类主体。结合业务活(huó)动(dòng)的具(jù)体(tǐ)特点，《管理规定》将主机交易托管相(xiāng)关(guān)主(zhǔ)体分为证券(quàn)期货交易所(suǒ)和(hé)证券(quàn)期货经营(yíng)机构两部分，分别提出完善(shàn)的监(jiān)管(guǎn)要求(qiú)，并要求(qiú)其他类型的参与主(zhǔ)体参照执行有(yǒu)关(guān)规定。

　　二是切实守住(zhù)安全底线。安全运(yùn)行是从事主机交易托管服务和(hé)相关租用(yòng)活(huó)动的基础(chǔ)和前提，《管理规定》规定了主机交易托管资源的安(ān)全管(guǎn)理要求，明(míng)确(què)了证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构的(de)尽职调查和业务审批(pī)机制，从(cóng)安(ān)全的角度作出全面(miàn)规(guī)定。

　　三是(shì)促进服(fú)务公平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现在证券期货(huò)交(jiāo)易所和证券期货经营(yíng)机构从(cóng)事(shì)主机(jī)交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用活动的各个环节，同时也充(chōng)分注(zhù)重有关规定落地过程中(zhōng)的可操(cāo)作性，切实提升市场主体的获得感(gǎn)。

　　从主要内容来看，《管理规(guī)定》共五章28条，对(duì)证券期货行业主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务(wù)和相关租用活动提出了(le)要求。

　　具体来看，首先是(shì)总则明确中国十大文武学校哪间好，中国十大文武学校排行榜立法宗旨、适用(yòng)范围，从事主机交易(yì)托(tuō)管服务和相(xiāng)关(guān)租用(yòng)活动(dòng)的基本原则以(yǐ)及监(jiān)督(dū)管(guǎn)理。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定》，所谓主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源，是指证券期货交易(yì)所提供的机房机柜、通信网络、软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施等(děng)资源，部(bù)署在相关资源(yuán)的信息系统可以(yǐ)连(lián)接证券期货交(jiāo)易所交易(yì)系统。

　　其次是(shì)证券期货交易所要求。明确了证(zhèng)券期货交易所提供主机交易托管服务有(yǒu)关要求。主要包括(kuò)：要(yào)求证券期货交(jiāo)易(yì)所实施(shī)专区管理，统(tǒng)一专区(qū)交(jiāo)易时(shí)延(yán)，建设(shè)运(yùn)维要求不(bù)得(dé)低于《证(zhèng)券期货业信息系统托管基本要求》中三级系(xì)统的受(shòu)托方要(yào)求(qiú)；从(cóng)资源保障(zhàng)、资源分配、服务申请、服务协议、收费要(yào)求、服务退出与资源再分(fēn)配等方面保(bǎo)障证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)提供有关服(fú)务的公平(píng)合(hé)理；加强风险防控，证券期货交易所需建立健全(quán)监控指标及应急处(chù)置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提供主机(jī)交易托(tuō)管服务的，应(yīng)当(dāng)将(jiāng)主机交易(yì)托管资源(yuán)和其(qí)他主(zhǔ)机托管资源(yuán)进(jìn)行区分，对主(zhǔ)机交易托管资(zī)源实施专区管理，并(bìng)确保相关专区到(dào)核心交(jiāo)易系统(tǒng)通信前端的通信时延保持一(yī)致。

　　再次是(shì)证券期货(huò)经营机构要求。明确(què)了证券期货经(jīng)营机构租(zū)用主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源有关要求。具体来看，从安全保障方(fāng)面，对证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源的一般要(yào)求作出规(guī)定。从能力评估(gū)、治理架构、尽职调查等(děng)方面(miàn)确保证券期货经营机构能够保障客户设(shè)施的(de)安全运(yùn)行。明确证券期货经营机构(gòu)对(duì)证券(quàn)期货交易所(suǒ)的报告要求(qiú)。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》提到，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构租用主机交易托管资(zī)源部署客户提供的软件或硬件设施(shī)（以下(xià)简称证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)部署(shǔ)客户设施(shī)）的(de)，应当从人员保障(zhàng)、资(zī)金投入(rù)、客(kè)户(hù)需求等方面充分评估，审慎选择服务客户，确保自身能力(lì)可(kě)以保障客户软(ruǎn)件或硬件设(shè)施的(de)安全(quán)运行，并(bìng)将不同客户的信息(xī)系统、客(kè)户(hù)与经营机构的信息系统进(jìn)行有(yǒu)效(xiào)隔(gé)离。

　　最(zuì)后(hòu)是监督管理。明(míng)确(què)证券期货交易所(suǒ)的监管报告义务(wù)，规定中国证监(jiān)会及其派出机构结(jié)合法定职责，对证券期(qī)货交易(yì)所及证券期货经营机(jī)构实施现场检查和非现(xiàn)场检查(chá)，并规定相(xiāng)应(yīng)罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证券期(qī)货交易所违反本规定(dìng)，或者在监管工作中不履行职责，或者不履行本规定(dìng)有关(guān)报告义务的，中国证监会可以对(duì)证(zhèng)券期(qī)货交易所采取监管谈话、出具警示函(hán)、责令限期改正等行政监(jiān)管(guǎn)措施，对有关(guān)高中国十大文武学校哪间好，中国十大文武学校排行榜级管理人员给予警(jǐng)告(gào)、记过、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤职(zhí)等行政处分(fēn)，并责令证(zhèng)券期货交易(yì)所对(duì)其他责(zé)任人给予纪(jì)律处分。

　　证券期(qī)货经营机构违(wéi)反本规(guī)定(dìng)，中国证监会及其派出机构(gòu)可以(yǐ)依照《证券期货业网(wǎng)络(luò)和(hé)信息安(ān)全(quán)管理(lǐ)办法》有(yǒu)关规定(dìng)，对有关机(jī)构和(hé)人员采(cǎi)取行政监管措施。

　　上海证券交易(yì)所原副(fù)总经(jīng)理(lǐ)刘(liú)逖(tì)接受(shòu)监(jiān)察调查(chá)

　　据昨日(rì)中央纪委国家监(jiān)委(wěi)驻(zhù)中国证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监察组(zǔ)、浙(zhè)江省纪(jì)委监委消息，上(shàng)海(hǎi)证券交易(yì)所原副总经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职务(wù)违法，目前正在接(jiē)受中央(yāng)纪委国(guó)家监(jiān)委(wěi)驻中国证(zhèng)监会纪检监(jiān)察(chá)组(zǔ)和浙江省台州市监(jiān)委监察调(diào)查。

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