金融界(jiè)4月21日消息 证监会有关部门负责人(rén)就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案(àn)件答记(jì)者问(wèn)。证(zhèng)监(jiān)会有关部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广(guǎng)大投资者(zhě)合法权益，危(wēi)及市场秩序(xù)和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券(quàn)违法活(huó)动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法严(yán)厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等(děng)违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答(dá)如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件，社(shè)会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实(shí)际控(kòng)制人(rén)、中介机构及其责(zé)任(rèn)人(rén)员等相关(guān)责任(rèn)主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大(dà)投资者合(hé)法(fǎ)权益，危及(jí)市(shì)场秩(zhì)序(xù)和金(jīn)融(róng)安(ān)全。中(zhōng)办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击(jī)证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法严(yán)厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证(zhèng)券(quàn)发行人及相关控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全(quán)方位追责。如(rú)在上述两案的行政责任方面，我(wǒ)会依法向泽(zé)达易(yì)盛(shèng)（天津）科技股份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存(cún)储技术股份(fèn)有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人(rén)作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储及相(xiāng)关责任人员进行行政处罚，并对部分责任人员(yuán)采取(qǔ)证券(quàn)市(shì)场禁入措施(shī)。同时，我(wǒ)会加强与(yǔ)公安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪(zuì)的当(dāng)事人依法及时移送公安机关处理，推动(dòng)案件刑事追责相关工作。另外(wài)，根据《上海证券(quàn)交易所科创板(bǎn)股票上市规则》的规定(dìng)，上海证券交易(yì)所将依法对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格(gé)投资(zī)者及时有效地追究违规上市公司及其相关中介机(jī)构(gòu)等(děng)责任(rèn)主体的民事赔偿责(zé)任(rèn)。民事责任是资(zī)本市(shì)场法律责任体系的重要组成(chéng)部分，是对(duì)违法行为进行立(lì)体式追(zhuī)责的重(zhòng)要一环(huán)，也是提高(gāo)资本(běn)市(shì)场违法违规(guī)成本的重要举措。我会将进(jìn)一(yī)步畅(chàng)通投资者权利救济渠(qú)道，维(wéi)护投资者(zhě)合法权益，督促(cù)市场(chǎng)参(cān)与(yǔ)各方归位尽责，形成资本(běn)市场良(liáng)好生态。

　　三是对(duì)于为(wèi)上市公司提供保荐、承(chéng)销服务的(de)证券公司、出具审计报告的或(huò)者(zhě)法律(lǜ)意(yì)见(jiàn)书的证券服(fú)务(wù)机构等违(wéi)规主体实施精准打击。如果相关中介机(jī)构故意(yì)参与造假，情节恶(è)劣，坚决严(yán)惩，从重处(chù)罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送(sòng)司(sī)法机关(guān)处(chù)理(lǐ)；如(rú)果相关中介机(jī)构(gòu)主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按照过责相当的法治(zhì)理念，综合(hé)考虑违法程度、案件情(qíng)况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失意愿和(hé)能力等因素，依法妥善(shàn)处(chù)理，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行(xíng)为(wèi)付(fù)出(chū)代价(jià)。

　　四是关于(yú)中介机构的(de)责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构从(cóng)业人员的道德水准、专业能(néng)力(lì)、合规风险意识和廉洁从(cóng)业水(shuǐ)平等，是保障证券服务质(zhì)量的(de)重(zhòng)要(yào)因素。如果在欺诈发(fā)行、财(cái)务造假(jiǎ)等(děng)案件中(zhōng)发现相关中介(jiè)机构(gòu)责(zé)任人员(yuán)存在(zài)违(wéi)法违规(guī)行(xíng)为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重(zhòng)损(sǔn)害投资者合法(fǎ)权益(yì)，目前在投资者保(bǎo)护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等(děng)法(fǎ)律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代(dài)表(biǎo)人诉讼等一系列投资者赔偿救(jiù)济制度。这些制度各有优势，对于个(gè)案中(zhōng)采用(yòng)何(hé)种(zhǒng)方式，需(xū)综(zōng)合考虑不同投资者赔(péi)偿(cháng)救济制度的(de)适用条件、投资者获赔的充分性和有效性(xìng)、赔付(fù)责任主体的意愿(yuàn)和能力(lì)等因素，目标都(dōu)是有(yǒu)效保(bǎo)护投资(zī)者、惩(chéng)戒和震慑违法(fǎ)行为人(rén)。

　　对于泽(zé)达易盛案(àn)，上海金融法院已经收到(dào)泽达易盛普通代(dài)表人诉讼起诉材料(liào)，中证(zhèng)中小投资者服务中心(xīn)发布公告，表示密切关注泽达易盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼进展，如上海金融法院受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉(sù)讼，将依法接(ji1米等于多少厘米换算表，一米等于多少厘米换算单位ē)受投资者(zhě)特别(bié)授权，申请参加(jiā)该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度(dù)具有“默示加入、明(míng)示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易(yì)盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权(quán)益可以(yǐ)在诉(sù)讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案(àn)，中(zhōng)信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司作为紫(zǐ)晶(jīng)存储申(shēn)请(qǐng)首次公开发行股(gǔ)票(piào)的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其(qí)他中(zhōng)介机构(gòu)正在(zài)主动筹(chóu)备投资者(zhě)赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立(lì)先行赔付专(zhuān)项基(jī)金（上述金额为公司初步估算(suàn)结果，基金规模将根据最终计算的适格投资者损失赔付金(jīn)额(é)进行调整），用于先(xiān)行赔(péi)付适格投(tóu)资(zī)者的投(tóu)资损失。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存(cún)储案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资(zī)者可以积极参与先行赔(péi)付程序(xù)直接获赔(péi)，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中提出向证监会提交证(zhèng)券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺(nuò)申请，证(zhèng)监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证券领域(yù)行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)（以下简称(chēng)当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)）。当事人承(chéng)诺制度是指(zhǐ)国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构对涉嫌证券期货(huò)违法的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除(chú)损害或者不良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)并经国务院证券监督管理(lǐ)机构认可，当事人(rén)履行承诺后(hòu)国务院证券监督管理(lǐ)机构终止案件调查的行政执法方式。相关法律法规明确规定(dìng)了当事人承诺制度的基(jī)本流程(chéng)、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实(shí)施办法》等规(guī)定(dìng)，承诺金(jīn)兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额的确定需要(yào)综合考虑当事人因(yīn)涉(shè)嫌违(wéi)法行为可能获得的收益或者避免的(de)损失、当事人涉(shè)嫌违(wéi)法行为(wèi)依法可能(néng)被处以罚款和没收违法所(suǒ)得的金额，以(yǐ)及投资(zī)者因(yīn)当事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为所(suǒ)遭受(shòu)的(de)损失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通常(cháng)高于罚没款数额(é)，且可用于赔(péi)偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人承诺这一程(chéng)序中，既(jì)可以(yǐ)实(shí)现对申(shēn)请人(rén)的精(jīng)准打(dǎ)击(jī)，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以一并解决案件相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿(cháng)问(wèn)题，有效提高执法效能，达到(dào)行政追责与(yǔ)民事追责相(xiāng)统一(yī)的效(xiào)果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有限公司(sī)向我(wǒ)会提交当事(shì)人承(chéng)诺申请，我会将依据(jù)《证券法》《证券期货(huò)行(xíng)1米等于多少厘米换算表，一米等于多少厘米换算单位政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施办(bàn)法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)实(shí)施规定(dìng)》等规定，依(yī)法(fǎ)依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉的证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机(jī)构及(jí)其(qí)责(zé)任人员，下一步将(jiāng)如(rú)何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存(cún)储所涉(shè)中介机构开展“一案(àn)双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股份有限公(gōng)司(sī)、天健会计(jì)师事务所、北京市(shì)康达律师事(shì)务所等中介(jiè)机构(gòu)因(yīn)涉(shè)嫌在相关(guān)执业(yè)过(guò)程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已(yǐ)被我会(huì)立案。在紫晶存储案中，我会(huì)对中(zhōng)信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司、容诚会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒益律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构启动了相关调查工作，后(hòu)续将根据其在相(xiāng)关执业行为中的勤(qín)勉尽责情况，结合(hé)其主(zhǔ)动先(xiān)行赔付以及申请(qǐng)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法当事(shì)人承诺(nuò)等情(qíng)形，依法(fǎ)进行下一步处理。需要指出的(de)是，我们(men)将关注相关中(zhōng)介机(jī)构有关责(zé)任人(rén)员在上述(shù)案(àn)件中的(de)执(zhí)业行(xíng)为，如(rú)果发现有(yǒu)关(guān)责任人(rén)员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介机构是保障资(zī)本市场高质量发展(zhǎn)的重要力量，中介机构及其从业(yè)人(rén)员应(yīng)当严格(gé)遵守(shǒu)法(fǎ)律法规和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚(chéng)实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造和维护(hù)风清(qīng)气正的企业(yè)文化和行业文化，珍视行业声誉(yù)。

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