金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部(bù)门负责人就泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门花竹帽是哪个民族的 花竹帽是广西毛南族仅有的吗负责(zé)人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益(yì)，危及(jí)市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从(cóng)严(yán)打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如下(xià)：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛。作为监管(guǎn)机构(gòu)，如(rú)何推动对上(shàng)述发行人、控股股东、实际(jì)控制(zhì)人、中介机构及其(qí)责任人(rén)员等相关责任(rèn)主体进(jìn)行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)资(zī)本(běn)市(shì)场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损(sǔn)害广大(dà)投资者合法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和金融安全。中办、国(guó)办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处(chù)证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央(yāng)国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑(shè)。具体而(ér)言：

　　一是对(duì)于证券发(fā)行人及(jí)相关控股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶(è)”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在(zài)上述两案的行政(zhèng)责任方面，我会依法(fǎ)向泽达易(yì)盛（天(tiān)津）科技股份有限公(gōng)司(sī)（以下简称泽(zé)达(dá)易盛）和(hé)广东(dōng)紫(zǐ)晶信息(xī)存储技(jì)术(shù)股份有限公(gōng)司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作(zuò)出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并对部分责(zé)任人员采取证券市场(chǎng)禁入(rù)措(cuò)施。同时，我会(huì)加强(qiáng)与公(gōng)安机关的(de)沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当(dāng)事人依(yī)法及时移(yí)送公(gōng)安机关(guān)处(chù)理，推动案件刑事追(zhuī)责相关工作(zuò)。另外，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)启动重大违法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适(shì)格投资者及时有效(xiào)地追(zhuī)究违规(guī)上市公司及其相关中介(jiè)机构等责任主体的(de)民事赔(péi)偿责任。民事责任是资本市场法(fǎ)律责任(rèn)体系的重(zhòng)要组成(chéng)部分，是(shì)对违法行为进行立(lì)体式追责的重要一(yī)环(huán)，也是(shì)提高资(zī)本(běn)市(shì)场违法违(wéi)规(guī)成本的重(zhòng)要举措。我会将进(jìn)一步畅通投资者(zhě)权(quán)利救济(jì)渠道，维护投资者(zhě)合法权益，督促市场参(cān)与各方归(guī)位尽责，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司(sī)提供(gōng)保(bǎo)荐(jiàn)、承销服(fú)务的(de)证券公司、出(chū)具审计报告的或者法律意(yì)见书的证(zhèng)券服务机(jī)构(gòu)等违规主体实(shí)施精准打(dǎ)击。如果相(xiāng)关(guān)中介机构故意参与造(zào)假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的，移送司(sī)法机关处理(lǐ)；如果相关中介机构(gòu)主要涉(shè)嫌(xián)执业(yè)未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照过责相当的法治理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情(qíng)况(kuàng)、执法效(xiào)率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执(zhí)业行为付(fù)出代价。

　　四是关于(yú)中介(jiè)机构(gòu)的责(zé)任人员。证(zhèng)券公司、会(huì)花竹帽是哪个民族的 花竹帽是广西毛南族仅有的吗计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构从(cóng)业人员的道德水(shuǐ)准、专业能(néng)力、合规(guī)风险意识(shí)和廉洁从业水平等(děng)，是保障证券服务质量的重要因(yīn)素。如(rú)果(guǒ)在欺诈发行、财务造(zào)假等案件中发现相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机(jī)构责任(rèn)人员存在违法违(wéi)规行为，将依(yī)法依规予以(yǐ)严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发(fā)行(xíng)案严重损害投资者合法权(quán)益(yì)，目前在投资者保护方面(miàn)有哪些安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法(fǎ)规规定(dìng)了包括协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当(dāng)事人承诺、单独诉(sù)讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔(péi)偿(cháng)救济制度。这(zhè)些制度各有(yǒu)优势，对于个案中采(cǎi)用(yòng)何种(zhǒng)方(fāng)式，需综合(hé)考虑不同投(tóu)资(zī)者(zhě)赔偿救济制度的适用条(tiáo)件、投资者(zhě)获(huò)赔(péi)的充分性和有(yǒu)效性、赔(péi)付责(zé)任主(zhǔ)体的(de)意愿和能力等(děng)因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融(róng)法(fǎ)院已经收到泽达(dá)易(yì)盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼起诉材料，中证中小投(tóu)资者服务中心发(fā)布公告，表示密切关注泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受理并裁定(dìng)适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受(shòu)投资者特别(bié)授权(quán)，申请(qǐng)参加该(gāi)案(àn)并转换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。特别代(dài)表人诉讼制度具有“默示加入、明(míng)示退出”的特征，能够一揽子解决泽达(dá)易盛案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的合法(fǎ)权(quán)益可以在诉(sù)讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存储案(àn)，中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)作为紫晶存储申(shēn)请首次公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票的保(bǎo)荐机构和主承销商，与其(qí)他中介机构正在(zài)主动筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行赔付(fù)专(zhuān)项基金（上述金(jīn)额为(wèi)公司初步估算(suàn)结果，基金(jīn)规模将根据(jù)最(zuì)终(zhōng)计算的适格投(tóu)资者损失(shī)赔付(fù)金额(é)进行调整），用(yòng)于先行赔付(fù)适格投资(zī)者(zhě)的投资损失。先行赔付可(kě)以高效(xiào)、快捷地解决(jué)紫晶存储案的民事(shì)赔(péi)偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔(péi)付程序直接获赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限(xiàn)公司披露的公告中提出向证监(jiān)会提交证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺申请，证监(jiān)会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证(zhèng)券(quàn)法》新增(zēng)了证券领域行政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度(dù)）。当事(shì)人承诺制度(dù)是指(zhǐ)国务院证券(quàn)监(jiān)督管理(lǐ)机(jī)构对涉嫌(xián)证(zhèng)券期货违(wéi)法的(de)单位或者个人(rén)进行调查期(qī)间(jiān)，被(bèi)调查的(de)当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违(wéi)法行为(wèi)、赔偿(cháng)有关(guān)投资者损(sǔn)失、消(xiāo)除损害或者不良(liáng)影响并(bìng)经国务院(yuàn)证券监督(dū)管理(lǐ)机构认可，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证券监(jiān)督(dū)管理机构终止案件调(diào)查的行政执法(fǎ)方(fāng)式。相关(guān)法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)明确规(guī)定了当事人承诺(nuò)制度的基本流程、适用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办(bàn)法》等(děng)规(guī)定，承诺(nuò)金兼(jiān)具惩戒和赔(péi)偿(cháng)功能(néng)，承(chéng)诺金(jīn)数额的确定需要综合(hé)考虑当事(shì)人(rén)因涉(shè)嫌违法行为(wèi)可能获(huò)得的(de)收(shōu)益(yì)或(huò)者避免的损(sǔn)失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款(kuǎn)和没收(shōu)违(wéi)法(fǎ)所得的(de)金额(é)，以及投资者因当事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为所遭(zāo)受(shòu)的损失(shī)等诸(zhū)多因素(sù)。承诺(nuò)金(jīn)数(shù)额通常高于罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿投资者损失，在(zài)证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承诺这一程序中，既(jì)可以实现对申请(qǐng)人(rén)的精(jīng)准(zhǔn)打(dǎ)击(jī)，也可(kě)以(yǐ)有效便捷地(dì)补(bǔ)偿投资(zī)者的损失。因此，当(dāng)事人承诺制度可以(yǐ)一并(bìng)解决案件相关(guān)的行(xíng)政(zhèng)处理(lǐ)与民事(shì)赔偿问题，有效提高执(zhí)法(fǎ)效能(néng)，达到行政追责与民事追责(zé)相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限(xiàn)公司向我会(huì)提交当(dāng)事人承诺申请，我会将依据(jù)《证券法》《证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺制度实(shí)施办法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实(shí)施规定》等(děng)规定，依法依(yī)规(guī)决定(dìng)是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构及其(qí)责(zé)任人(rén)员(yuán)，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽(zé)达易盛和紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉中介机(jī)构开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛(shèng)案中，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健会(huì)计师事务所、北(běi)京市(shì)康达律师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存储案(àn)中，我会对中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致(zhì)同会计师(shī)事务所、广东(dōng)恒(héng)益(yì)律(lǜ)师事务所等中介机构启动了相(xiāng)关调查(chá)工作，后(hòu)续将根据(jù)其在相关执(zhí)业行为中的勤(qín)勉尽责情(qíng)况(kuàng)，结合其主动先(xiān)行赔付以及申请证(zhèng)券期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺等情形，依法(fǎ)进行下一步处理。需要指(zhǐ)出的是(shì)，我们将关注相(xiāng)关中(zhōng)介机构有关责任人员在(zài)上述案件中的执(zhí)业行为，如(rú)果发现(xiàn)有(yǒu)关责(zé)任(rèn)人(rén)员(yuán)存在(zài)违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务所等中介机构是(shì)保障(zhàng)资本市场高质量发(fā)展(zhǎn)的重要力量，中介(jiè)机构及其(qí)从业人员应当严格遵(zūn)守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁(jié)自律、公平竞(jìng)争，自觉营(yíng)造和维护风清气正的企业文化和行业(yè)文化，珍视(shì)行(xíng)业声誉。

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