昨日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，证监会就《证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)管理规定(dìng)（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关(guān)租用活动

　　为规范证券期货(huò)市场主机交易托管(guǎn)活(huó)动(dòng)，保护投资者合(hé)法(fǎ)权益，维护证券期货市场安全平稳运行，证监会起草了《证券期货市场主机(jī)交易托管(guǎn)管理规定(dìng)（征(zhēng)求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会(huì)公开(kāi)征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　据(jù)了解，近(jìn)年来，证券期货(huò)交易(yì)所向市(shì)场相关(guān)机构提供主机交易托管资源，为行业提供信息(xī)科技基础支撑(chēng)服(fú)务，对于提(tí)升行业信息基础设(shè)施运维(wéi)水平，保障行业信(xìn)息系统(tǒng)安全(quán)稳定运(yùn)行发挥了(le)重(zhòng)要(yào)作(zuò)用。

　　但随(suí)着证(zhèng)券期货市场(chǎng)的不(bù)断发展，主机交易托(tuō)管资源分配(pèi)不尽合(hé)理、线路时(shí)延不尽一致、安全保障能力(lì)有待(dài)提(tí)升等问题逐渐凸显，为进一步规范(fàn)证券(quàn)期(qī)货市场主机交易(yì)托管服务和相关租用活动，促进证券(quàn)期货市场的平稳健康发展，证监会(huì)起草《管理(lǐ)规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草思路(lù)有三。一是全面覆盖(gài)各类(lèi)主体。结合业务活动的具体(tǐ)特点，《管理(lǐ)规(guī)定》将主机交(jiāo)易托管(guǎn)相(xiāng)关主体分(fēn)为证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所和证券期货经营机构两部分，分别提出完善的监管要求(qiú)，并要求其他类(lèi)型的参(cān)与(yǔ)主体(tǐ)参(cān)照执行有关规(guī)定。

　　二是切实(shí)守住安全底(dǐ)线(xiàn)。安全(quán)运行是从事主机交易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用(yòng)活动的基础和(hé)前(qián)提，《管理规定》规定(dìng)了主机交(jiāo)易托管资源的安(ān)全管理要求，明(míng)确了证券期货经营机构(gòu)的尽(jǐn)职调(diào)查和业务审批机制，从(cóng)安(ān)全的角(jiǎo)度(dù)作出全面规定。

　　三是促(cù)进服务公平合理。《管理(lǐ)规定》将(jiāng)公平合理原则(zé)，体现在证券期货交易(yì)所和证券期货(huò)经营机构从(cóng)事(shì)主机(jī)交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租用活动(dòng)的各个(gè)环节，同时也充分注重有关规定落地过程(chéng)中的可操作(zuò)性，切(qiè)实提(tí)升市(shì)场主体的获得感。

　　从主要(yào)内容来(lái)看(kàn)，《管理规(guī)定》共五章28条，对证券期货行业主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动提出了要求。

　　具体来看，首先(xiān)是总则明(míng)确立法(fǎ)宗(zōng)旨(zhǐ)、适用范围，从事主机(jī)交易托管服务和(hé)相关租用活动的(de)基本(běn)原则以及监督(dū)管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主机交易托管资源，是指证券(quàn)期货(huò)交易所提(tí)供的(de)机房(fáng)机柜、通信网络、软件或硬(yìng)件设施等资源，部署在相关(guān)资(zī)源的信息系统(tǒng)可以(yǐ)连接证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)交易系统。

　　其(qí)次是证券期货交易所要求。明确(què)了证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)提供主机交易托管(guǎn)服务有关要求。主要包括：要求证(zhèng)券期货交易(yì)所实施(shī)专(zhuān)区管理，统(tǒng)一专区交易时延，建设运维要求(qiú)不得低(dī)于《证(z上尉是什么级别，上尉是连长还是营长hèng)券(quàn)期(qī)货业信息(xī)系统托管基本要求(qiú)》中三级(jí)系统(tǒng)的受托(tuō)方要求；从(cón上尉是什么级别，上尉是连长还是营长g)资源保障、资(zī)源(yuán)分配(pèi)、服务(wù)申请、服(fú)务协议、收费要(yào)求(qiú)、服务退出与资源再分配(pèi)等方面保(bǎo)障(zhàng)证券期货交易所提供有关服务的公平合理(lǐ)；加(jiā)强风(fēng)险(xiǎn)防控，证券期货(huò)交易所需建立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券期货交易所提供主机交易托管(guǎn)服务的(de)，应当将主机交易托管资(zī)源和其(qí)他主机托管资源(yuán)进行区分，对主机交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源实施专区管(guǎn)理(lǐ)，并确保相关专区到核心交易系(xì)统通信前端的通信时延保持(chí)一致。

　　再次(cì)是证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)要求。明确了证券期货经营机构租(zū)用(yòng)主机(jī)交易托管资源有关要求(qiú)。具体来(lái)看，从安全保障方面，对(duì)证券期货经营机构租用主机交易托管资源的一般要求作出(chū)规定。从能力评(píng)估、治理架构(gòu)、尽职调查(chá)等方面确保证券(quàn)期(qī)货经营机构能够保障客(kè)户(hù)设施(shī)的(de)安全运行(xíng)。明确证券期货经营(yíng)机构(gòu)对证(zhèng)券期货交易所的报告要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源部署客户提(tí)供的软件或(huò)硬件设施（以下简称(chēng)证券期货经营机构(gòu)部署客户(hù)设(shè)施）的，应当(dāng)从人员保障(zhàng)、资金投入、客户需求等方面(miàn)充分评估，审慎选择服务(wù)客户，确保自身能(néng)力可以保障(zhàng)客户软(ruǎn)件或(huò)硬件设施的安全(quán)运行，并将不同客户(hù)的信息系统(tǒng)、客(kè)户与经营机构的信息系统进(jìn)行有(yǒu)效隔离。

　　最后是(shì)监(jiān)督管理。明(míng)确(què)证券期货交易所的监管报告义务，规(guī)定(dìn上尉是什么级别，上尉是连长还是营长g)中国证监会及(jí)其派出(chū)机构结合法定职责(zé)，对证券期(qī)货交(jiāo)易所及证券期货经营机(jī)构实施现场检查(chá)和非现场(chǎng)检(jiǎn)查，并规(guī)定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所违反本(běn)规定，或者在监(jiān)管(guǎn)工作中不履(lǚ)行职责，或者不履行本规定有关报告义务的，中国证监会可以对证券期(qī)货交易所采取监管谈话、出具警示函、责令限期改正等行(xíng)政(zhèng)监管措施，对有关高级管理(lǐ)人员(yuán)给予警告、记过、诫(jiè)勉谈话、通(tōng)报批评、撤职等行(xíng)政处分，并责令证券(quàn)期货交易所对其他责任人给予(yǔ)纪律处(chù)分(fēn)。

　　证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)违反本(běn)规定，中国证监会(huì)及其(qí)派出机构可以依照《证(zhèng)券期货业(yè)网络和(hé)信(xìn)息(xī)安(ān)全管理办法》有(yǒu)关规(guī)定，对有(yǒu)关(guān)机构(gòu)和人(rén)员采(cǎi)取行(xíng)政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　上海证券(quàn)交易所原副总经理刘(liú)逖接(jiē)受(shòu)监察调查

　　据昨(zuó)日中央(yāng)纪委国(guó)家(jiā)监委驻中国证监会纪检监(jiān)察(chá)组(zǔ)、浙江(jiāng)省纪(jì)委(wěi)监委消息，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所原副总(zǒng)经理(lǐ)刘逖(tì)涉嫌严重职(zhí)务违(wéi)法，目(mù)前正(zhèng)在(zài)接受中(zhōng)央纪委国(guó)家监委(wěi)驻中国证监会纪检监察组和浙(zhè)江省台州市监委监察调查。

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