直播短(duǎn)视频成为市(shì)场风口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能(néng)当，违规展(zhǎn)业仍(réng)将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日(rì)前(qián)四川证监(jiān)局对恒泰(tài)证券某(mǒu)营业(yè)部及(jí)员工双双(shuāng)出具警示函。

　　外国人吃米饭吗，外国人是不是不吃米饭="#_x0000_t75">

　　四川证监局指出(chū)，恒泰(tài)证券(quàn)该名员工(gōng)任职期(qī)间实名通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分(fēn)析、为第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)，谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播(bō)成(chéng)为各(gè)行(xíng)各业的新风口，金融行业也(yě)不(bù)例(lì)外。由于直播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问题(tí)也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时(shí)需要直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内(nèi)容(róng)直播、荐(jiàn)股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用(yòng)自媒体从事(shì)违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券(quàn)营业部及(jí)员工遭遇四川证监(jiān)局开出(chū)的(de)警示函，涉嫌谋取不(bù)正当(dāng)利益(yì)。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期(qī)间(jiān)，实(shí)名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融职业(yè)技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直(zhí)播会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等方式(shì)谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及(jí)其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构(gòu)工作人员不得违规从(cóng)事营利性经(jīng)营(yíng)活动，违规兼任(rèn)可能影响其独立性的(de)职务或者从事与所在机构(gòu)或者投(tóu)资者合法利益(yì)相冲突的活(huó)动。基(jī)于此(cǐ)，四(sì)川(chuān)证监局决(jué)定对熊某平(píng)采取出具警(jǐng)示函(hán)的行政(zhèng)监督(dū)管理措(cuò)施。

　　与此外国人吃米饭吗，外国人是不是不吃米饭同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部合规管理不到(dào)位，未(wèi)严格规范(fàn)从业人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总裁到普(pǔ)通(tōng)一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台(tái)进行推广的人员(yuán)层(céng)出(chū)不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在(zài)离职(zhí)前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方(fāng)抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆(bào)款视频(pín)播放量过万。在抖(dǒu)音(yīn)平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短视频的(de)账(zhàng)号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号(hào)粉(fěn)丝数(shù)量(liàng)超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账号(hào)运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且(qiě)直(zhí)播频率(lǜ)较高。上月(yuè)直(zhí)播暂停期(qī)间，大量粉(fěn)丝在(zài)其(qí)短视频中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证(zhèng)券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科(kē)技有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券(quàn)投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合(hé)规问题需(xū)警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频(pín)直(zhí)播成为各(gè)行各业的(de)新(xīn)风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由于直播(bō)活(huó)动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构(gòu)黑(hēi)龙江省容(róng)维证券(quàn)数据程(chéng)序化有限公司(sī)被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查(chá)，容维证(zhèng)券员工马某(mǒu)某无证(zhèng)券投资(zī)顾问执(zhí)业资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于证券(quàn)市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟(wěi)通过(guò)微博进(jìn)行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未取得从事(shì)证券投资咨询业(yè)务的(de)核准，不(bù)具备(bèi)证券投(tóu)资咨询从业资(zī)格及业务(wù)资(zī)质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监管(guǎn)情况通报，对证券(quàn)公司(sī)从业人员网(wǎng)络直播提出监管(guǎn)要求(qiú)。证(zhèng)券公(gōng)司工作人员通过网络直播等形式(shì)发表评论，要确保信息来(lái)源合法合规、研究方法(fǎ)专业(yè)审慎(shèn)；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资(zī)和理(lǐ)性投资的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公(gōng)司应进(jìn)一步加强对(duì)证券(quàn)公司工作(zuò)人员直播展业的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前(qián)对直(zhí)播内容进(jìn)行把关，做(zuò)好内容(róng)管理(lǐ)；事(shì)中对直(zhí)播进(jìn)行监测(cè)监(jiān)控，遇(yù)有重(zhòng)大情况及时处理(lǐ)，避免产生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出现违(wéi)规情(qíng)况(kuàng)的(de)，及时启(qǐ)动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文(wén)化和旅游部(bù)共同制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出，对(duì)于需(xū)要较(jiào)高专业水平(píng)（如医疗(liáo)卫生(shēng)、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于(yú)排查报送网络非法(fǎ)证券活动(dòng)信息的通知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉(shè)及非(fēi)法证券活(huó)动信息，其中重点(diǎn)排(pái)查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和(hé)人员等(děng)涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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