科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收到证监会下发(fā)的《行政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上交所也(yě)对两公(gōng)司下发拟终止公司股票上市的事先(xiān)告(gào)知书，两家公司的股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、林应等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商(shāng)东(dōng)兴证券及两名两只小兔子吸红肿了，两只头头被吸肿了保(bǎo)代、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务(wù)所均(jūn)在被起(qǐ)诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面(miàn)的(de)问题：

　　证监(jiān)会行(xíng)政处罚决(jué)定书显示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的(de)问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书(shū)申报稿，同(tóng)年10月(yuè)获(huò)科(kē)创(chuàng)板上市(shì)委审议(yì)同意(yì)发行上市(shì)，2020年(nián)3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物(wù)流单(dān)据和验收(shōu)单据入账(zhàng)、安(ān)排资金回款、提前确认收入等方式(shì)虚增营业收入(rù)、利润。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存(cún)储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上(shàng)半年末对(duì)外担保余额分(fēn)别(bié)为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截至招(zhāo)股说明书(shū)签署日(rì)，未按规定披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶(jīng)存储继续通过前述财务造假方(fāng)式虚增营业收入、利(lì)润(rùn)。2019年(nián)虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在(zài)未按规定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责令(lìng)改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗(luó)铁威(wēi)分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被(bèi)采取(qǔ)终身(shēn)市场禁(jìn)入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其(qí)他相关负责人也(yě)被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决(jué)定书(shū)显示，其于2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查明，泽达(dá)易盛在公告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚假内容(róng)，2016年-2019年累计(jì)虚(xū)增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交易、股(gǔ)权代持情况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市后，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润2665.78万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易(yì)盛还存在虚(xū)增(zēng)在建工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达(dá)易盛(shèng)处(chù)以(yǐ)非法所募集资金金(jīn)额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被(bèi)罚款非法募(mù)集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违(wéi)法(fǎ)事实计算(suàn)，证(zhèng)监会最终对泽(zé)达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实(shí)控人、时任董事长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二(èr)人均被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面(miàn)大跌的(de)行情(qíng)下(xià)，两家公司均有(yǒu)不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价(jià)大(dà)涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为(wèi)6538户，户均持股(gǔ)市值(zhí)14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东总户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提起诉讼

　　中介(jiè)机构(gòu)一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两(liǎng)家公司也进(jìn)入到停牌及被终止上(shàng)市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触及《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的(de)重大违(wéi)法行为(wèi)，将(jiāng)被实施(shī)重大违法强制退市。公(gōng)司股票(piào)自2023年4月(yuè)24日(rì)（星(xīng)期一(yī)）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交(jiāo)所下发的拟(nǐ)终止公司(sī)股票(piào)上市(shì)的事先告知(zhī)书(shū)。在收到终(zhōng)止(zhǐ)上市告知书(shū)后，两(liǎng)家公司可以根(gēn)据规定(dìng)申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交易所由上市(shì)委(wěi)员会就是否(fǒu)终止公司(sī)股票上市(shì)事宜进行(xíng)审议(yì)，并根据上市委员会的审核意见作出是(shì)否终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的(de)决定。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易(yì)所公(gōng)告对股(gǔ)票作出终止上市(shì)的决定之日后5 个(gè)交易日届满(mǎn)的(de)下(xià)一交易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理(lǐ)期，并在股票简称前冠以“退市”标(biāo)识(shí)，退市整理期(qī)的(de)交易期限为15 个交易(yì)日(rì)。交易所将(jiāng)在退市整(zhěng)理(lǐ)期届满后(hòu)5个交易日内对(duì)股票予(yǔ)以摘牌，股(gǔ)票(piào)最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法(fǎ)院(yuàn)官(guān)微发(fā)布消(xiāo)息显(xiǎn)示，其已于当日(rì)收到(dào)12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代(dài)表人诉(sù)讼程序审理案(àn)件。上海金融(róng)法院(yuàn)称，其将依(yī)法审查(chá)，及(jí)时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提(tí)起的诉讼中(zhōng)，被告(gào)除了泽达(dá)易盛及(jí)实控人、董监高(gāo)等，中介机构东兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计(jì)师事务(wù)所、康(kāng)达律(lǜ)师事务(wù)所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布公告(gào)称，因在执行(xíng)泽达易盛首次(cì)公开发行股(gǔ)票并(bìng)在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销(xiāo)及持续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公(gōng)告称，关注(zhù)到上(shàng)海金(jīn)融法院收到12名投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉(sù)投资者同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是(shì)科创板首批被中国(guó)证监会(huì)立案(àn)调(diào)查公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构(gòu)成欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服中心将密(mì)切关注诉(sù)讼(sò两只小兔子吸红肿了，两只头头被吸肿了ng)进展，如上海金融法院后续受理并裁定适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权利(lì)登(dēng)记公告，拟相关(guān)法(fǎ)律法规公开征(zhēng)集(jí)并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者(zhě)特别(bié)授权，申(shēn)请参(cān)加普通代表人诉(sù)讼并申(shēn)请转换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。

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