零容(róng)忍！又(yòu)有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，东北证(zhèng)券(quàn)公告称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿定增旧(jiù)案，证(zhèng)监会(huì)拟对东北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多(duō)万(wàn)

　　两名(míng)保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国(guó)证监会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)2016年(nián)非公开发行股票及持(chí)续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查(chá)明，东(dōng)北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票的审查(chá)反馈意见(jiàn)中要求保荐(jiàn)机构对本(běn)次发行(xíng)对象(xiàng)的认购资金来源(yuán)及合法(fǎ)性、魏承泽作品集 魏承泽一类的作者是否具备履行(xíng)认购义务的能力进行核查(chá)，公司未按要求对本次非公开发行对象之(zhī)一(yī)北京天证(zhèng)远洋基金管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际(jì)出资(zī)与其承(chéng)诺不(bù)符(fú)。公司出(chū) 具的《非公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行(xíng)过程与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券(quàn)在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投(tóu)入项目(mù)的情(qíng)况(kuàng)，未充分关(guān)注(zhù)募(mù)投项目流动资金的用(yòng)途(tú)和(hé)程序，未(wèi) 对涉诉事(shì)项保持合理(lǐ)的(de)职业怀(huái)疑。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)拟决定：对东北(běi)证(zhèng)券(quàn)责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业(yè)务(wù)收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛(gé)建伟给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)20万元(yuán)罚(fá)款；对持续督导(dǎo)期的保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处(chù)以10万元(yuán)罚款；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查(chá)无数据，这意(yì)味着(zhe)两(liǎng)人(rén)已经离(lí)开(kāi)了证券行业。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经离开(kāi)东北证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离(lí)职，去年入(rù)职(zhí)了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划(huà)被(bèi)暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项目已时隔近七(qī)年，但(dàn)证(zhèng)监会(huì)仍(réng)对东北证券立(lì)案调查并处以三倍的(de)高额罚款，体现监管层在全(quán)面注(zhù)册制背景下，继(jì)续(xù)保(bǎo)持强监管、压实中介(jiè)机构(gòu)责任的决心。

　　对于东(dōng)北(běi)证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功发行的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承(chéng)销金额合(hé)计(jì)2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券(quàn)商中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证券股东吉林(lín)信托因自(zì)身经营发(fā)展需要等(děng)自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交(jiāo)易(yì)方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场(chǎng)价(jià)格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据(jù)了解，按相关规(guī)定，东北证(zhèng)券在被中国证监会立案调查期间，公司大股东不(bù)得减持股(gǔ)份。鉴于上(shàng)述(shù)转(zhuǎn)让及减持公司股份(fèn)事项均属于规定不得(dé)减持范(fàn)畴(chóu)，上述规定(dìng)期间，亚泰集(jí)团(tuán)和吉林(lín)信托(tuō)不得(dé)减(jiǎn)持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券(quàn)最新(xīn)一(yī)季报显示，2023年前三(sān)个(gè)月(yuè)东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投(tóu)资与销(xiāo)售交(jiāo)易业务、投资银行业务收(shōu)入增加所致。

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